券商“白名單”迎近一年以來最大動態(tài)調(diào)整，華寶證券、西部證券、浙商證券暫時“出局”

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源： 攝圖網(wǎng)_300281075

3月18日，證監(jiān)會披露了2022年3月證券公司“白名單”。本次“白名單”包含27家證券公司，與證監(jiān)會上一次披露的2021年12月證券公司“白名單”相比減少了3家，分別是華寶證券、西部證券和浙商證券。

回顧此前，證監(jiān)會于2021年5月指出，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度，并且會根據(jù)證券公司合規(guī)風控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，自2021年5月首次披露包含29家券商的“白名單”以來，歷次調(diào)整變化并不大，僅在2021年9月的“白名單”中增加了國開證券，因此2022年3月的“白名單”為目前為止動態(tài)調(diào)整變化最大的一次。

最新“白名單”有3家券商出局

3月18日，證監(jiān)會表示，根據(jù)“白名單”動態(tài)調(diào)整機制，結(jié)合證券公司合規(guī)風控及業(yè)務風險情況，經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關部門復核，現(xiàn)公布2022年3月證券公司“白名單”。“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

圖片來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

2021年3月證券公司“白名單”顯示，本次共計包含27家券商，既包括中信證券、國泰君安、華泰證券、中金公司等大型券商，也包括北京高華、高盛高華、國開證券、中航證券等中小型券商。

值得注意的是，記者梳理發(fā)現(xiàn)，與前一次，即2021年12月披露的包含30家券商的“白名單”相比，本次2022年3月的“白名單”減少了3家券商，分別是華寶證券、西部證券和浙商證券。

回顧此前，2021年5月，證監(jiān)會披露首批證券公司“白名單”時指出，按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度，并在后續(xù)根據(jù)證券公司合規(guī)風控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整。從2021年5月到目前，證監(jiān)會共披露過6次“白名單”，但根據(jù)梳理，歷次調(diào)整變化并不大，有時甚至未發(fā)生調(diào)整，僅在2021年9月披露的“白名單”中增加了國開證券。

如此看來，本次2022年3月的“白名單”中減少了3家券商，是目前為止“白名單”動態(tài)調(diào)整變化最大的一次。

本次華寶證券、西部證券和浙商證券出局“白名單”，具體原因尚未公布。記者梳理今年以來這三家券商所受的監(jiān)管處罰發(fā)現(xiàn)，僅有浙商證券旗下資管子公司浙商資管被處罰過。

2022年1月，因內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂，浙江證監(jiān)局公布了對浙商資管暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月的處罰，同時還對時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管等10人進行了相應的處罰。

白名單決定了是否有資格競爭創(chuàng)新業(yè)務試點

證監(jiān)會曾表示，對納入白名單的證券公司將取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉(zhuǎn)為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。

具體來說：一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。

四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

有券商點評稱，證券公司“白名單”是證券行業(yè)監(jiān)管延續(xù)“扶優(yōu)限劣”的思路，監(jiān)管通過白名單管理證券公司，引導券商行業(yè)重視合規(guī)經(jīng)營。“白名單”制度利好合規(guī)風控管理水平較高的券商，一方面，在券商重資產(chǎn)化轉(zhuǎn)型繼續(xù)深化的背景下，“白名單”券商融資程序簡化，有利于券商未來發(fā)展；另一方面，是否在“白名單”中決定了券商是否有資格競爭創(chuàng)新業(yè)務試點，而創(chuàng)新業(yè)務是券商多元化發(fā)展、爭取新的業(yè)績增長點的突破口。

記者注意到，去年12月證監(jiān)會公布了同意10家券商（中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券）開展證券公司賬戶管理功能優(yōu)化試點，而這10家券商均在“白名單”內(nèi)。