每日經(jīng)濟新聞 2022-03-17 14:45:34
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 吳永久
3月17日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對中泰資管采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，中泰資管在開展業(yè)務過程中存在以下行為：一是公司個別資產(chǎn)管理計劃在所投資的債券已停止競價交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價估值，估值方法不合理。二是關聯(lián)交易制度不完善，制度中對關聯(lián)交易定價方法未進行規(guī)范。
此外，上海證監(jiān)局還表示，徐建東作為公司總經(jīng)理及公司估值委員會委員，王洪懿作為公司合規(guī)總監(jiān)及公司估值委員會委員，對上述相關行為負有責任。上海證監(jiān)局對二人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
封面圖片來源： 攝圖網(wǎng)_500269947
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