鴻輝光通發(fā)布定增情況報(bào)告書(shū)：擬募資1750萬(wàn)元，實(shí)際募資1000萬(wàn)元

每經(jīng)記者 陳俊杰    每經(jīng)編輯 魏官紅    

3月16日，新三板創(chuàng)新層掛牌公司鴻輝光通披露股票定向發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。此次定增預(yù)計(jì)發(fā)行350萬(wàn)股，預(yù)計(jì)募資總額1750萬(wàn)元。實(shí)際發(fā)行200萬(wàn)股，募資總額1000萬(wàn)元。此次募集資金按照原計(jì)劃的募集資金用途，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，擴(kuò)大公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模。

值得一提的是，此次定增為自辦發(fā)行。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)顯示，自辦發(fā)行是指掛牌公司在滿足《公眾公司辦法》第四十七條等相關(guān)要求的基礎(chǔ)上定向發(fā)行股票，無(wú)需提供證券公司出具的推薦文件以及律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

而自辦發(fā)行應(yīng)滿足四點(diǎn)條件，一是發(fā)行對(duì)象為公司前十名股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工。二是掛牌公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)行的股份未超過(guò)公司總股本10%且融資總額不超過(guò)2000萬(wàn)元。三是掛牌公司董事會(huì)決議中應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量。四是掛牌公司實(shí)施自辦發(fā)行，不得存在以下情形：（1）認(rèn)購(gòu)人以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的；（2）發(fā)行股票導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變動(dòng)的；（3）本次發(fā)行中存在特殊投資條款安排的；（4）公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施、被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取紀(jì)律處分的。

此次定增對(duì)象僅為一人，為鴻輝光通核心員工范衛(wèi)星。值得一提的是，根據(jù)鴻輝光通已與發(fā)行對(duì)象簽署的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議，經(jīng)雙方同意，本次認(rèn)購(gòu)的股份將全部作為限售股，限售期限為登記日起4年。

另外，鴻輝光通表示，此次定向發(fā)行后，公司股本規(guī)模、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~等財(cái)務(wù)指標(biāo)都有一定程度的提高。此次股票發(fā)行有利于改善公司負(fù)債結(jié)構(gòu)，降低公司資產(chǎn)負(fù)債率及償債風(fēng)險(xiǎn)，提高公司資金流動(dòng)性，提高抵御財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力，為公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供更強(qiáng)的資金保障。

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