50億市場操縱案曝光！還有人內(nèi)幕交易被罰沒逾480萬，當事人：賺的錢都虧了，家庭負擔重，證監(jiān)會這樣處理...

每經(jīng)編輯 杜宇

近日，又有多起內(nèi)幕交易、股價操縱案件被披露。

與上市公司高管勾結(jié)操縱股價，50億市場操縱案曝光

據(jù)證券時報，近日，上海市人民檢察院披露了近年發(fā)生的一起操縱證券市場犯罪。

這起操縱案發(fā)生在七年前。2015年初，被告人、上市公司S股份有限公司（簡稱“S公司”）實際控股人何某某、麥某某（另案處理）為出售所持全部S公司股權，同被告人黃某某、文某某商定后，由黃某某、文某某及黃某某推薦的被告人蔣某某，以不低于人民幣38億元的總價分步溢價收購。

并且何某某、麥某某配合黃某某、文某某控制S公司發(fā)布“定向增發(fā)”“高送轉(zhuǎn)”等利好公告以拉升股價。同時，黃某某、文某某基于上述信息優(yōu)勢，通過本人或其控制的他人賬戶，在二級市場連續(xù)買賣S公司股票。

通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓及二級市場買賣S公司股價股票，黃某某、文某某、蔣某某分別非法獲利14.9億余元、15.5億余元、20.6億余元（均含浮盈）；何某某、麥某某等人以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式高位套現(xiàn)共38.46億余元，何某某、麥某某分別非法獲利1.85億余元。

2018年5月，上海市人民檢察院第一分院以被告人黃某某等5人犯操縱證券市場罪提起公訴。2018年12月，上海市第一中級人民法院對5名被告人分別判處有期徒刑八年至有期徒刑二年不等，并處罰金人民幣5億元至1000萬元不等。被告人上訴后，上海市高級人民法院于2020年8月裁定駁回上訴，維持原判。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500769551

內(nèi)幕交易賺160萬，罰沒逾480萬

證監(jiān)會網(wǎng)站2022年1月5日披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對張怡內(nèi)幕交易珠海中富實業(yè)股份有限公司股票行為進行了立案調(diào)查、審理，決定沒收張怡違法所得160.42萬元，并處以320.83萬元罰款。

2015年10月17日，珠海中富發(fā)布《重大事項停牌公告》，稱公司正在籌劃債務重組暨非公開發(fā)行股票重大事項。公司股票自2015年10月19日開市起停牌。

證監(jiān)會指出，珠海中富籌劃解決影響非公開發(fā)行股票的債務問題并實施非公開發(fā)行股票的事項，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息不晚于2015年8月26日形成，公開于2015年10月17日。張某漢為鞍山銀行副行級領導，負責帶隊鞍山銀行赴珠海中富開展盡職調(diào)查，是本案內(nèi)幕信息知情人。

根據(jù)行政處罰決定書，張怡與張某漢關系密切，二人均于2015年10月國慶期間赴四川旅游。張某漢承認2015年9月與張怡有過聯(lián)系，2015年10月張某漢與張怡有過通話聯(lián)系。

“張怡”賬戶由張怡本人實際控制使用，賬戶交易資金為自有資金。經(jīng)證券交易所統(tǒng)計，“張怡”賬戶交易“珠海中富”盈利1，604，158.48元。

“張怡”賬戶交易明顯異常。張怡大規(guī)模買入“珠海中富”時間與鞍山銀行放貸審批時間基本一致。2015年9月上旬，鞍山銀行啟動貸款審批程序，并于9月18日召開審貸委員會。2015年9月24日，鞍山銀行正式為珠海中富發(fā)放貸款1.44億元。張怡于2015年9月14日、15日、23日分別轉(zhuǎn)入100萬元，隨即大筆買入“珠海中富”。

證監(jiān)會認為，張怡在內(nèi)幕信息公開前買入“珠海中富”的行為，構成內(nèi)幕交易行為。

在聽證過程中，張怡提出多項申辯意見，包括她和張某漢并非關系密切；她本人賬戶交易符合一直以來的交易習慣，不存在任何異常等。

除上述申辯理由外，張怡在聽證后提供了關于本人生活困難的證明材料，即她本人先后兩次離異，現(xiàn)撫養(yǎng)兩名未成年子女，贍養(yǎng)兩位老人，本人患有疾病，常需入院治療。她本人目前唯一收入來源為工資，每月稅后收入5000余元，家庭負擔沉重，前期股票投資獲益已大都虧損，無力承擔巨額罰款，懇請證監(jiān)會酌情考慮其本人和家庭面臨的特殊困難。

結(jié)合本案具體案情和張怡個人及家庭情況，從“堅持處罰與教育相結(jié)合”原則出發(fā)，證監(jiān)會決定酌情減少對張怡的罰款數(shù)額。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收張怡違法所得1，604，158.48元，并處以3，208，316.96元罰款。

每日經(jīng)濟新聞綜合中國證券報、證券時報

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500769551