注意，全國(guó)首例！把自己股票賬戶(hù)借給別人炒股要擔(dān)責(zé)了！有人被罰5萬(wàn)

每經(jīng)編輯 段煉 易啟江    

近日，上海證監(jiān)局公布的一份行政處罰引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

李某將自己的股票賬戶(hù)出借給他人炒股。涉案期間，李某賬戶(hù)有2791萬(wàn)元資金直接或間接來(lái)源于他人，并由他人操作李某的賬戶(hù)進(jìn)行交易。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，李某的上述行為違反了新證券法第五十八條“任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成新證券法第一百九十五條所述違反規(guī)定出借自己的證券賬戶(hù)的行為。最終李某被罰款5萬(wàn)元。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_500769551

股票賬戶(hù)借給他人炒股，被罰5萬(wàn)元

上海證監(jiān)局近日的一則行政處罰顯示，依據(jù)新證券法的有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局對(duì)李某違法出借自己的證券賬戶(hù)的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李某存在以下違法事實(shí)。

2009年8月至調(diào)查日（2021年1月21日），在上海開(kāi)誠(chéng)投資有限公司（下稱(chēng)“開(kāi)誠(chéng)投資”）董事長(zhǎng)李某1、副總經(jīng)理劉某等人的安排下，開(kāi)誠(chéng)投資股東李某將本人華泰證券賬戶(hù)出借給開(kāi)誠(chéng)投資使用。涉案期間內(nèi)，李某賬戶(hù)有2791萬(wàn)元資金直接或間接來(lái)源于開(kāi)誠(chéng)投資，并由劉某在開(kāi)誠(chéng)投資辦公場(chǎng)所操作“李某”賬戶(hù)交易“廈工股份”等多只證券，買(mǎi)入金額累計(jì)2708.98萬(wàn)元。

截至調(diào)查日，上述買(mǎi)入證券均已賣(mài)出，賣(mài)出資金由開(kāi)誠(chéng)投資繼續(xù)用于投資其它證券標(biāo)的。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、相關(guān)賬戶(hù)交易使用的IP和MAC地址等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

上海證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)新證券法第一百九十五條的規(guī)定，決定責(zé)令李某改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。與此同時(shí)，在另一份行政處罰中，上海證監(jiān)局也對(duì)李某賬戶(hù)的借入方進(jìn)行了處罰。

新老證券法對(duì)出借賬戶(hù)的規(guī)定不同

出借賬戶(hù)要擔(dān)責(zé)

新證券法第五十八條規(guī)定：“任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易”。而修訂前，也就是2005年版的證券法第八十條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)”。

也就是說(shuō)，出借證券賬戶(hù)的禁止范圍從“法人”擴(kuò)大到了“任何單位和個(gè)人”。現(xiàn)在，個(gè)人出借自己的股票賬戶(hù)也是違法的，普通的散戶(hù)投資者需要注意這一點(diǎn)。

所以以前處罰法人機(jī)構(gòu)借用他人賬戶(hù)，現(xiàn)在不僅處罰法人機(jī)構(gòu)借用他人賬戶(hù)，個(gè)人出借自己賬戶(hù)也會(huì)被處罰。

證券時(shí)報(bào)注意到，這是新證券法實(shí)施以來(lái)，首例公開(kāi)對(duì)出借自己股票賬戶(hù)行為進(jìn)行的行政處罰。此前也有按照新證券法對(duì)股票賬戶(hù)出借人處罰的案例，但是是司法判決。此前更多的是，只對(duì)股票賬戶(hù)借入方進(jìn)行處罰，而并不處罰出借人。

編輯|段煉 易啟江

校對(duì)|孫志成

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