結(jié)構(gòu)性牛市催生年末“奔私潮”，券商、公募人士之外，還有百億級(jí)私募基金經(jīng)理“自立門(mén)戶”

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

還剩一個(gè)月今年就將過(guò)去，在今年的結(jié)構(gòu)性行情中，踩對(duì)賽道的機(jī)構(gòu)賺得盆滿缽滿。不過(guò)對(duì)于一些機(jī)構(gòu)人士而言，明年有了新的打算。近期前券商、公募人士備案自己的私募公司的案例不斷增多，再現(xiàn)一波“奔私”小高潮。

結(jié)構(gòu)性行情催生年末“奔私潮”

在今年的結(jié)構(gòu)性行情中，踩對(duì)賽道的機(jī)構(gòu)賺得盆滿缽滿。不過(guò)對(duì)于一些基金經(jīng)理而言，資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，可以大顯身手的時(shí)候到了，一些基金經(jīng)理有了自己的打算。近期前券商、公募人士備案自己的私募公司的案例不斷增多，再現(xiàn)一波“奔私”小高潮。據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，今年10月以來(lái)截至11月29日，合計(jì)206家私募機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，其中證券私募基金82家。

在最新備案的私募基金管理人的高管背景來(lái)看，有百億級(jí)私募機(jī)構(gòu)的基金經(jīng)理，有公募基金的基金經(jīng)理，有券商機(jī)構(gòu)的副總裁等。

券商人士是“奔私”的主力軍之一。上海涌涵私募基金管理有限公司于2021年11月12日登記備案，從公司實(shí)際控制人林鋒的履歷來(lái)看，2016年3月至2020年1月期間在中泰證券衍生產(chǎn)品部擔(dān)任投資總監(jiān)。

近期備案的三元玖運(yùn)（海南）創(chuàng)業(yè)投資有限公司的法定代表人、總經(jīng)理丁文虎于2016年3月至今年8月，在中泰證券的投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)任高級(jí)副總裁。近期備案的私募羲和私募基金管理（珠海）有限公司的實(shí)際控制人、法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理羅迅，曾在2016年6月至2017年5月，在天風(fēng)證券任中小企業(yè)服務(wù)中心的業(yè)務(wù)董事。

此外，公募基金也是“奔私”主力，近期登記備案的上海寧涌富私募基金管理合伙企業(yè)，公司實(shí)際控制人翁強(qiáng)，2011年7月至2021年7月在匯添富基金投資研究部擔(dān)任行業(yè)研究員、專戶投資經(jīng)理等職務(wù)。該私募的合規(guī)風(fēng)控周庭佐，2014年7月至2015年3月期間在光大證券研究院擔(dān)任研究員。2015年3月至2021年7月期間在富國(guó)基金先后擔(dān)任信用研究部研究員以及固定收益專戶投資部投資經(jīng)理等。

還有銀行背景人士。近期備案的廈門(mén)楹至私募基金管理有限公司的實(shí)際控制人、法定代表人、執(zhí)行董事鐘加斌，曾在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行任職10年。“奔私”前，鐘加斌曾擔(dān)任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行廈門(mén)廈港支行的行長(zhǎng)，還擔(dān)任過(guò)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行廈門(mén)思明支行對(duì)公業(yè)務(wù)部的總經(jīng)理。2019年10月，鐘加斌進(jìn)入廈門(mén)君宸達(dá)資本管理有限公司任投資經(jīng)理，兩年后離職創(chuàng)辦私募。

海南千瓴私募基金管理合伙企業(yè)于2021年11月19日登記備案，從公司實(shí)際控制人勵(lì)斌的履歷來(lái)看，2018年1月至2019年11月在中融國(guó)際信托有限公司投資銀行部擔(dān)任董事總經(jīng)理。北京淳元私募基金管理有限公司于2021年11月19日登記備案，從公司法定代表人、總經(jīng)理項(xiàng)曉波的履歷來(lái)看，2010年7月至2019年7月，一直在安邦保險(xiǎn)集團(tuán)投資管理部先后擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理、投資總監(jiān)、副總經(jīng)理等職務(wù)。

百億級(jí)私募基金經(jīng)理“自立門(mén)戶”

在今年市場(chǎng)賺錢效應(yīng)的催生下，數(shù)據(jù)顯示，近期想“自立門(mén)戶”單干的百億級(jí)私募基金經(jīng)理不在少數(shù)。杭州巨子私募基金成立于2021年9月14日，于今年11月19日在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，從公司實(shí)際控制人吳來(lái)迪的履歷來(lái)看，吳來(lái)迪曾在敦和資產(chǎn)任職9年多。2011年1月至2012年1月期間在上海恒豐投資投資部擔(dān)任投資經(jīng)理，2012年2月至2021年10月在敦和資產(chǎn)投資部擔(dān)任基金經(jīng)理，2021年10月至今，擔(dān)任杭州巨子私募基金法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事、基金經(jīng)理等職務(wù)。從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，吳來(lái)迪持股70%，杭州遠(yuǎn)鑒企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）持股30%。

從敦和資產(chǎn)出來(lái)單干的不止吳來(lái)迪一人，據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，11月12日，海南朝霞私募基金管理有限公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，公司實(shí)際控制人鄭陸，也是公司法定代表人、總經(jīng)理。從其履歷來(lái)看，鄭陸在2016年10月至2018年9月期間在永安期貨公司的期貨研究中心擔(dān)任研究員，之后2018年9月至2021年7月期間在敦和資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)配置部擔(dān)任基金經(jīng)理。

據(jù)了解，敦和資產(chǎn)是一家百億級(jí)證券私募。基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案信息顯示，敦和資產(chǎn)成立于2011年3月，于2014年3月登記備案，目前共有87只產(chǎn)品正在運(yùn)作。而據(jù)敦和資產(chǎn)官網(wǎng)資料，其資產(chǎn)管理規(guī)模已超過(guò)400億元。投資策略方面，敦和資產(chǎn)多年來(lái)逐步探索并形成了基本面驅(qū)動(dòng)的股票、債券和大宗商品等多資產(chǎn)配置，現(xiàn)貨、期貨、期權(quán)和場(chǎng)外衍生品等多工具使用，以及不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的多策略構(gòu)建能力。在此基礎(chǔ)上，形成了宏觀對(duì)沖、多資產(chǎn)組合及系統(tǒng)化多策略的三大系列大類資產(chǎn)配置私募基金產(chǎn)品。

此外今年的量化私募炙手可熱，但對(duì)于量化私募基金經(jīng)理而言，也有自己的想法。上海坤望私募基金于2021年11月8日在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，從公司實(shí)控人文斌的履歷來(lái)看，其有著百億級(jí)量化私募基金靈均投資的基金經(jīng)理的光環(huán)。其履歷顯示，2012年8月至2016年3月期間，文斌在量銳投資咨詢有限公司投資部擔(dān)任基金經(jīng)理，2016年4月至2017年9月在藍(lán)石資產(chǎn)管理有限公司量化投資部擔(dān)任基金經(jīng)理，2020年1月至2021年2月，先后在寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）投研部擔(dān)任研究員和基金經(jīng)理。

對(duì)于這波“奔私”潮，私募排排網(wǎng)財(cái)富管理合伙人汪丁福告訴記者，今年來(lái)公募基金的賺錢效應(yīng)非常顯著，公募基金管理規(guī)模也不斷創(chuàng)出新高。大部分的公募基金已經(jīng)搭建了完善的投研體系，并培養(yǎng)了很多行業(yè)研究員和基金經(jīng)理。這些研究員和基金經(jīng)理具備深厚的研究功底，相對(duì)于草根基金經(jīng)理他們往往更能洞察產(chǎn)業(yè)鏈上下游的相關(guān)邏輯，可以說(shuō)他們是公募基金的一塊寶。在當(dāng)前的資本市場(chǎng)，他們非常吃香，甚至有一些比較大的私募花費(fèi)幾百上千萬(wàn)聘請(qǐng)他們。

對(duì)于“奔私”的原因，汪丁福告訴記者，一些具備強(qiáng)大的投研能力的機(jī)構(gòu)人士“奔私”，能夠較快獲得資本市場(chǎng)的認(rèn)可，另外自己出來(lái)創(chuàng)業(yè)當(dāng)老板，相對(duì)會(huì)靈活自由一些，做得好的情況下，獲得的收入會(huì)比在機(jī)構(gòu)高很多。大權(quán)益時(shí)代的來(lái)臨，需要更多的融合，未來(lái)機(jī)構(gòu)基金經(jīng)理“奔私”的趨勢(shì)還會(huì)長(zhǎng)期存在，私募基金能夠引入更多優(yōu)秀的基金經(jīng)理，能夠大大提升私募基金投研能力。

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