深化新三板改革 設(shè)立北京證券交易所主要制度規(guī)則正式發(fā)布

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深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所，是習近平總書記對資本市場服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局作出的新的重大戰(zhàn)略部署，是落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求、支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要舉措。為夯實改革制度基礎(chǔ)，證監(jiān)會現(xiàn)發(fā)布北京證券交易所發(fā)行上市、再融資、持續(xù)監(jiān)管三件規(guī)章以及相關(guān)的十一件規(guī)范性文件；同時，為做好制度銜接，進一步豐富全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資工具，配套修改了非上市公眾公司監(jiān)管兩件規(guī)章，制定了掛牌公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債兩件內(nèi)容與格式準則。

證監(jiān)會于2021年9月3日、9月17日分別就上述規(guī)章和規(guī)范性文件向社會公開征求意見，并通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關(guān)方面的意見?？傮w來看，社會各界對相關(guān)規(guī)則的制定思路、基本框架和主要內(nèi)容有高度共識，同時從操作執(zhí)行、條文表述等方面提出了部分修改建議，證監(jiān)會逐條進行了認真梳理研究，對于有利于加強中小投資者合法權(quán)益保護、提升上市公司規(guī)范運作水平、提高信息披露針對性和有效性等方面的合理建議，已全部吸收采納。

上述規(guī)章和規(guī)范性文件，連同北京證券交易所配套制定的自律規(guī)則，共同構(gòu)建起一套能夠與創(chuàng)新型中小企業(yè)特點和成長階段相符合的北京證券交易所制度規(guī)則體系，充分體現(xiàn)錯位、包容、靈活、普惠的市場特點。從規(guī)則體系看，相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則相互銜接，分別就主要制度安排、信息披露內(nèi)容和自律管理要求作出規(guī)范。從規(guī)則內(nèi)容看，涵蓋了發(fā)行融資、信息披露、公司治理、監(jiān)督管理等各個方面。從規(guī)則特點看，堅持市場化原則，突出交易所的主體責任，在法律法規(guī)及規(guī)章的基礎(chǔ)上，充分授權(quán)北京證券交易所根據(jù)市場實際情況制定自律規(guī)則。

下一步，證監(jiān)會將深入貫徹習近平總書記重要講話精神，堅持穩(wěn)中求進，堅持錯位發(fā)展、突出特色，統(tǒng)籌抓好各項制度落地實施，充分發(fā)揮好北京證券交易所“龍頭”撬動作用，不斷強化與新三板創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層的制度聯(lián)動，激發(fā)市場整體活力，努力打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，更好服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

上述規(guī)章、規(guī)范性文件將于2021年11月15日起施行。

  【第187號令】《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》 

　　【第188號令】《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》

　　【第189號令】《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》

　　【第190號令】《關(guān)于修改〈非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法〉的決定》

　　【第191號令】《關(guān)于修改〈非上市公眾公司信息披露管理辦法〉的決定》