北交所設(shè)立后首份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐：廣發(fā)、中信等頭部券商進(jìn)入行業(yè)前10，4家券商合規(guī)質(zhì)量扣分超8分

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 吳永久    

日前，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2021年第三季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的公告，評(píng)價(jià)結(jié)果顯示仍然共有99家券商參評(píng)。

這是北交所設(shè)立之后發(fā)布的首份券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，從排名來看，相比二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，今年三季度，包括中信證券、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券等在內(nèi)的一些頭部券商的排名，均較二季度有不同程度的提升。而一些之前排名靠前的中小券商，諸如西部證券、東興證券、華創(chuàng)證券、華西證券的排名均較二季度有較大幅度的下降。

多家頭部券商三季度排名環(huán)比提升

截圖自：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公告

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司都會(huì)在每年第一、二、三季度結(jié)束后的第15個(gè)交易日前發(fā)布季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

10月27日晚間，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2021年第三季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的公告。而這也是今年9月2日宣布設(shè)立北京證券交易所后，發(fā)布的首份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

新三板季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成。

根據(jù)最新發(fā)布的三季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，其中合計(jì)分值排名前10的券商分別為開源證券、申萬宏源、長(zhǎng)江證券、中泰證券、廣發(fā)證券、東吳證券、國(guó)泰君安、國(guó)融證券、中信證券、安信證券。

相比二季度的排名，開源證券、申萬宏源仍然位居三甲，不過之后的排名就發(fā)生了較大變化。

據(jù)二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，今年二季度排名前10的券商中沒有一家頭部券商，而從今年三季度的排名來看，廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、中信證券等頭部券商均已經(jīng)進(jìn)入了行業(yè)前10，排名分別較今年二季度提升了7位、7位、20位。此外，中信建投、興業(yè)證券的排名也較二季度有不同程度的提升。

相比之下，一些今年二季度排名靠前的中小券商，諸如西部證券、東興證券、華創(chuàng)證券、華西證券在三季度的排名均環(huán)比二季度有較大幅度的下滑。其中，西部證券在二季度的排名為第6位，而三季度排名則大幅下滑22位至第28位；東興證券在二季度的排名為第7位，而三季度排名則大幅下滑38位至第45位；華西證券在二季度的排名為第10位，而三季度排名則大幅下滑46位至第56位。

有分析認(rèn)為，在北交所設(shè)立的背景下，新三板的戰(zhàn)略地位得到大幅提升，隨著頭部券商加大對(duì)新三板業(yè)務(wù)的資源投入，未來各券商之間新三板業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)將趨于激烈。

4家券商合規(guī)質(zhì)量扣分超8分

通常而言，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的合計(jì)分值高低主要由專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)得分的多少?zèng)Q定。專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)主要包括推薦掛牌業(yè)務(wù)指標(biāo)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)指標(biāo)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)指標(biāo)、做市業(yè)務(wù)指標(biāo)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指標(biāo)等幾項(xiàng)。

值得注意的是，在二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)中，開源證券、安信證券、九州證券、東北證券、西部證券、東興證券、華創(chuàng)證券等多家券商拿到了推薦掛牌業(yè)務(wù)指標(biāo)的20分滿分。而三季度，只有開源證券一家券商在推薦掛牌業(yè)務(wù)指標(biāo)上拿到了20分滿分。

而上述西部證券、東興證券、華創(chuàng)證券、華西證券等券商三季度排名之所以較二季度下滑較多，與這些券商三季度推薦掛牌業(yè)務(wù)指標(biāo)的得分環(huán)比下降較多有關(guān)。例如，二季度，東興證券拿到了推薦掛牌業(yè)務(wù)指標(biāo)的20分滿分，而三季度該業(yè)務(wù)指標(biāo)的得分為0分；類似的情況還發(fā)生在華西證券、華創(chuàng)證券等券商身上。

另一方面，在合規(guī)質(zhì)量扣分上，今年三季度有開源證券、安信證券、海通證券、銀河證券等多達(dá)4家券商扣分超過了8分，而二季度只有一家券商扣分超過8分。

其中安信證券、銀河證券均在推薦掛牌業(yè)務(wù)上被扣了6分；開源證券、海通證券均在持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)上被扣了6.67分。

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》，合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量（簡(jiǎn)稱合規(guī)質(zhì)量）是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)過程中的規(guī)范運(yùn)作情況。

具體而言，合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包含了主辦券商在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄情況，以及被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰的情況。

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