竟敢挪用資產(chǎn)，近30億未兌付！監(jiān)管出手：這對夫妻，終身禁入證券市場！

每經(jīng)編輯 程鵬    

近日，深圳證監(jiān)局公布的一起私募違規(guī)處理決定顯示，依法對深圳前海匯能金融控股集團有限公司（以下簡稱前海匯能或公司）兩名主要負責人采取終身證券市場禁入措施。

值得一提的是，這是深圳證監(jiān)局首次在私募領(lǐng)域采取的市場禁入措施，也是對嚴重違法違規(guī)私募機構(gòu)責任人員從嚴從重懲戒的典型案例。

募資超80億，30億資金未兌付，私募基金管理人資格被注銷，歷時兩年多時間的深圳前海匯能再次迎來監(jiān)管處罰。

前海匯能“夫妻檔”負責人

被終身市場禁入

據(jù)深圳證監(jiān)局通報，前海匯能是注冊地在深圳的其他類私募基金管理人，公司兩名主要負責人徐某、康某系夫妻關(guān)系，先后擔任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理。

在兩人擔任公司負責人期間，公司存在發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益、挪用基金財產(chǎn)等違規(guī)行為，也涉嫌違法犯罪行為，涉案金額特別巨大，涉及投資者人數(shù)眾多，嚴重擾亂了證券市場秩序并造成了惡劣的社會影響。

事實上，此前深圳證監(jiān)局已對徐某、康某依法采取警告、罰款等行政處罰，并已將公司涉嫌犯罪的線索移送至深圳公安部門。結(jié)合徐某、康某違法違規(guī)情況和情節(jié)，在履行事先告知、聽證等法定程序后，深圳證監(jiān)局于近日對兩人采取了終身證券市場禁入措施。

每經(jīng)小編查詢此前深圳證監(jiān)局公布的市場禁入決定書，前海匯能幾大違法方面都有詳細闡述。

第一，即是發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號信息咨詢企業(yè)（有限合伙）等24只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

第二，向非合格投資者募集資金。前海匯能擔任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達榮壹號信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

此外，該私募基金還向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。與此同時，挪用基金財產(chǎn)。匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期系前海匯能擔任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計3.803億元，后前海匯能將上述基金財產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)（有限合伙）銀行賬戶。

另外，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的資料顯示，深圳前海匯能金融控股集團有限公司此前為私募基金管理人，但已于2020年5月6日被協(xié)會注銷。

據(jù)啟信寶顯示，深圳前海匯能金融控股集團成立于2013年，是首批在前海注冊成立并通過私募投資基金管理人登記的金融控股集團。是一家以財富管理、資產(chǎn)管理、證券投資、股權(quán)投資為核心業(yè)務(wù)的規(guī)模型綜合金融控股集團?？垫骆鲁止?成，徐山持股1成。

公司存在多起司法風險事件。其中，涉訴關(guān)系有142條，法律訴訟有167條，立案信息有204條。

深圳證監(jiān)局表示，深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日對前海匯能涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，依法陸續(xù)對徐某、康某等十余人采取刑事強制措施，查封、凍結(jié)有關(guān)涉案資產(chǎn)。深圳市人民檢察院已對犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公訴，案件已進入法院審理程序。在法院公開庭審過程中，深圳證監(jiān)局還組織了30余名“爆雷”私募機構(gòu)負責人旁聽，警示違法違規(guī)經(jīng)營后果。

最后，深圳證監(jiān)局還表示，各私募基金管理人及相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)當以“前海匯能”等案件為鑒，切實增強合規(guī)意識，嚴格遵守法律法規(guī)；不得以短信、微信、電話、互聯(lián)網(wǎng)等任何方式向不特定對象宣傳推介，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向投資者承諾保本保收益，不得以私募基金名義兜售“明股實債”“明基實貸”等性質(zhì)的產(chǎn)品，不得侵占、挪用基金財產(chǎn)或者以其他方式損害基金持有人的利益，不得以私募基金為名從事非法金融活動；已經(jīng)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即停止并及時整改到位，否則必將受到法律法規(guī)的懲處。

募資超80億

未兌付本金竟高達29.53億元

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早在今年3月，深圳市人民檢察院就已對徐山、康媛媛等人提起起訴。

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據(jù)當時深圳市人民檢察院通報，犯罪嫌疑人徐山、康媛媛涉嫌集資詐騙罪，楊樺、黃龍君涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，已于近日由福田區(qū)檢察院報送深圳市檢察院審查起訴。

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偵查機關(guān)認定，犯罪嫌疑人徐山系深圳市前海匯能金融控股集團有限公司法人代表、董事長和公司實際控制人，負責匯能金控整體事務(wù)及對外投資。犯罪嫌疑人康媛媛（徐山妻子）系公司大股東（持股90%）和監(jiān)事，負責匯能金控日常管理運營，分管財務(wù)部、財富中心（營銷部門）、人事部、客服部等。犯罪嫌疑人楊樺系匯能金控執(zhí)行總裁、財富中心總監(jiān)，協(xié)助康媛媛管理匯能金控的人事部、財富中心等部門，主要負責尋找客戶投資，對匯能金控的私募基金產(chǎn)品宣傳、銷售，向投資人募集資金，完成公司銷售任務(wù)。犯罪嫌疑人黃龍君系匯能金控財富中心總監(jiān)，在楊樺離職后履行財富中心負責人職責，負責尋找客戶投資，對匯能金控的私募基金產(chǎn)品宣傳、銷售，向投資人募集資金，完成公司銷售任務(wù)。

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自2014年1月至2018年10月期間，匯能金控公司共發(fā)行了75支私募基金產(chǎn)品，總募集金額約為85.94億元人民幣，返還投資人本金總計55.85億元，未兌付本金總計29.53億元，共計吸收投資者1507人（去重）資金。

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十名主要負責人

被依法采取刑事強制措施

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深圳市公安局福田分局也在持續(xù)披露關(guān)于前海匯能一案的相關(guān)進展。

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深圳市公安局福田分局表示，2021年6月10日，警方對邵某強、陳某萍、肖某、尹某萍、盧某政、張某、王某、馮某飛、郜某紅、張某鳳共十人依法采取刑事強制措施。警方將持續(xù)關(guān)注該案非法吸存行為人(包括公司高管、理財人員)退傭情況并適時繼續(xù)開展收網(wǎng)打擊工作。

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截止至2021年6月12日，警方共依法凍結(jié)涉案資金約1.7億元人民幣，首輪查封不動產(chǎn)4處，輪候查封不動產(chǎn)3處，凍結(jié)車輛過戶權(quán)限4部。

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警方將持續(xù)對該案進行偵辦，全力做好追贓挽損工作。警方敦促該案相關(guān)欠款企業(yè)及個人，依法履行還款義務(wù)并及時歸還涉案資金，將相關(guān)款項歸還至指定賬戶。

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警方告誡該案非法吸存行為人(包括公司高管理財人員)自本公告發(fā)布之日起至12月30日，將在深圳前海匯能金融控股集團或涉案關(guān)聯(lián)公司服務(wù)期獲得的提成、傭金、返點費、獎金等非法所得退還至以上賬戶，并注明“退繳贓款人”姓名和用途。對積極配合退繳非法所得的人員，警方將依法從輕從寬處理;對拒不配合的人員警方將依法追究相關(guān)法律責任。目前，上述案件正在進一步加大案件偵查力度全力追贓挽損中。

編輯|程鵬 杜恒峰 肖勇?

校對|段煉

封面圖片來源：視覺中國

每日經(jīng)濟新聞綜合自深圳證監(jiān)局、央視財經(jīng)、中國基金報