中證協(xié)：攜手同行，共建共治共享中國(guó)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展之路（2017-2021）

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在中國(guó)開(kāi)啟“十四五”建設(shè)、邁進(jìn)全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程的新發(fā)展階段，資本市場(chǎng)正朝著市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的方向奮力前行。中國(guó)證券行業(yè)貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新發(fā)展格局，站在了高質(zhì)量發(fā)展新的歷史方位。過(guò)去4年，我國(guó)證券行業(yè)專(zhuān)注于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)持做專(zhuān)做強(qiáng)做優(yōu)做精，高質(zhì)量發(fā)展邁出重要步伐：規(guī)模實(shí)力得到大幅提升、業(yè)務(wù)類(lèi)型品種逐漸豐富、合規(guī)風(fēng)控水平顯著提高、行業(yè)整體形象明顯改善、人員隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)水平不斷提升。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為證券行業(yè)自律組織，認(rèn)真貫徹落實(shí)新《證券法》賦予的職責(zé)，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見(jiàn)》為指引，聚焦主責(zé)主業(yè)，發(fā)揮自律管理作用，以服務(wù)為宗旨，伴隨著行業(yè)共同成長(zhǎng)，用高質(zhì)量的自律服務(wù)，推動(dòng)行業(yè)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、履行社會(huì)責(zé)任、建設(shè)健康文化4方面高質(zhì)量發(fā)展，在全面深化資本市場(chǎng)改革中積極發(fā)揮作用，為服務(wù)雙循環(huán)新發(fā)展格局貢獻(xiàn)智慧和力量。

提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力 發(fā)揮自律管理積極作用

伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛和資本市場(chǎng)的發(fā)展，證券行業(yè)堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和支持科技自立自強(qiáng)的初心和使命，堅(jiān)持金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革主線，促進(jìn)技術(shù)、資本和產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高水平循環(huán)。2017年以來(lái)，證券行業(yè)積極服務(wù)企業(yè)直接融資，為超5萬(wàn)億元股票及15萬(wàn)億元交易所債券提供承銷(xiāo)保薦服務(wù)，以股票、債券為主的直接融資方式已成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)補(bǔ)充資本金和流動(dòng)性、降低企業(yè)融資成本的有益渠道。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)積極推動(dòng)證券公司增強(qiáng)與高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的能力體系，自律先行一步推動(dòng)行業(yè)完善與注冊(cè)制相適應(yīng)的責(zé)任體系，強(qiáng)化網(wǎng)下詢(xún)價(jià)配售、保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的自律管理，提升保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量；建設(shè)高水平的投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，提升全業(yè)務(wù)鏈投資銀行服務(wù)能力；促進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)和債券市場(chǎng)發(fā)展，完善多層次市場(chǎng)體系；強(qiáng)化金融科技賦能，加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型；完善證券業(yè)務(wù)國(guó)際化布局，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，著力提供高質(zhì)量金融服務(wù)。

積極防范化解金融風(fēng)險(xiǎn) 提高行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平

金融本質(zhì)上是經(jīng)營(yíng)和管理風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。證券行業(yè)必須堅(jiān)持底線思維，保持戰(zhàn)略定力，堅(jiān)決打好防范金融風(fēng)險(xiǎn)的攻堅(jiān)戰(zhàn)、持久戰(zhàn)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)推動(dòng)行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域金融風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)控場(chǎng)內(nèi)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)外溢，做好融資融券風(fēng)險(xiǎn)防控，防范信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，全面提升金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警能力；發(fā)起“證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展系列資管計(jì)劃”，累計(jì)投出金額990.64億元，切實(shí)紓解民營(yíng)企業(yè)及其股東的流動(dòng)性困難。

引導(dǎo)行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任 積極服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略

證券行業(yè)在服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局中肩負(fù)行業(yè)歷史使命，展現(xiàn)行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng)。疫情期間，證券行業(yè)貫徹“六穩(wěn)”“六保”政策，捐贈(zèng)物資超過(guò)5億元。證券行業(yè)積極服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略，踐行“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶和“一縣一企”產(chǎn)業(yè)扶貧行動(dòng)倡議，102家證券公司共幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資2500多億元，結(jié)對(duì)幫扶的307個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣已全部實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲得“全國(guó)脫貧攻堅(jiān)先進(jìn)集體”稱(chēng)號(hào)。積極發(fā)揮行業(yè)專(zhuān)業(yè)智庫(kù)作用，建立證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家例會(huì)制度，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)研究，推動(dòng)綠色證券業(yè)務(wù)發(fā)展，舉辦中日資本市場(chǎng)論壇，證券公司建設(shè)國(guó)家級(jí)投資者教育基地34家，全方位服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略取得新成效。

推動(dòng)建設(shè)健康行業(yè)文化 提升證券公司“軟實(shí)力”

健康良好的行業(yè)文化是證券行業(yè)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。2019年11月，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開(kāi)，為證券行業(yè)文化建設(shè)指明了方向。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)推進(jìn)證券行業(yè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”文化建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，健全行業(yè)文化建設(shè)規(guī)則體系，建立文化建設(shè)聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，開(kāi)展文化建設(shè)宣傳引導(dǎo)。證券公司攜手并進(jìn)，將文化建設(shè)與證券公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專(zhuān)業(yè)能力建設(shè)有機(jī)結(jié)合，努力開(kāi)創(chuàng)證券行業(yè)文化建設(shè)新格局，用文化的力量引領(lǐng)方向、塑造形象，為指導(dǎo)和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能、提供新支撐。

結(jié)語(yǔ)

砥礪奮進(jìn)新時(shí)代，揚(yáng)帆起航新征程。站在“十四五”新起點(diǎn)上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將與會(huì)員單位風(fēng)雨同舟，攜手同行，圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”總目標(biāo)，秉承“以服務(wù)為基礎(chǔ)，以自律為核心，以發(fā)展為目的”的理念，致力于推動(dòng)改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境，構(gòu)建良好發(fā)展生態(tài)，在建立業(yè)務(wù)規(guī)范、促進(jìn)守正創(chuàng)新、維護(hù)會(huì)員權(quán)益、督促社會(huì)責(zé)任、推動(dòng)文化建設(shè)5方面向更有質(zhì)量、更有效率、更高層次的服務(wù)邁進(jìn)，不忘初心使命，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)和證券業(yè)發(fā)展新高度，譜寫(xiě)新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展新篇章，以?xún)?yōu)異成績(jī)迎接建黨100周年。