“最牛發(fā)審委員”將成往事？證監(jiān)會(huì)刀刃向內(nèi)加強(qiáng)系統(tǒng)離職人員投資擬IPO公司監(jiān)管

每經(jīng)記者 朱萬(wàn)平    每經(jīng)編輯 張海妮    

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證監(jiān)會(huì)刀刃向內(nèi)，向飽受市場(chǎng)詬病的證券監(jiān)管系統(tǒng)前官員和前發(fā)審委員不當(dāng)入股擬IPO企業(yè)“開(kāi)刀”。4月19日，證監(jiān)會(huì)深夜發(fā)文稱，將加強(qiáng)證券監(jiān)管系統(tǒng)離職人員投資擬IPO公司監(jiān)管。 

具體而言，證監(jiān)會(huì)正研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬IPO企業(yè)的制度規(guī)定，有針對(duì)性采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。 

“以后，中介機(jī)構(gòu)對(duì)擬IPO企業(yè)要穿透核查至自然人層面，對(duì)每個(gè)自然人股東都要核查工作經(jīng)歷，以識(shí)別是否是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員。”一位資深投行人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，具體規(guī)則尚未出臺(tái)，聽(tīng)說(shuō)已經(jīng)在內(nèi)部征求意見(jiàn)了。

禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬IPO企業(yè) 

加強(qiáng)對(duì)證券監(jiān)管系統(tǒng)離職人員投資擬IPO公司監(jiān)管，在證監(jiān)會(huì)正式“官宣”前，該消息已經(jīng)在業(yè)內(nèi)流傳。 

此前，也有媒體報(bào)道并稱，“證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的，證監(jiān)會(huì)一律不予受理，已受理的暫停審核”。對(duì)此，在19日，證監(jiān)會(huì)專門發(fā)文辟謠稱，這一報(bào)道內(nèi)容不實(shí)，但坦承將加強(qiáng)相關(guān)監(jiān)管。 

“對(duì)于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)均正常受理，并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。”證監(jiān)會(huì)稱。

“目前，相關(guān)規(guī)章制度在研究中，但暫停受理、不讓上市肯定是無(wú)法可依的。這種事情一定是謠言，監(jiān)管必須要辟謠。”一位資深投行人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者稱，不過(guò)，從現(xiàn)實(shí)的操作來(lái)看，在具體規(guī)則尚未落地前，有類似情況的在審IPO企業(yè)或是新申報(bào)IPO企業(yè)是很難獲得監(jiān)管放行的。

對(duì)具體的規(guī)則細(xì)則，證監(jiān)會(huì)坦言，當(dāng)前，按照依法行政、強(qiáng)化監(jiān)督的原則，正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，有針對(duì)性地采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。

不過(guò)，證監(jiān)會(huì)還是透露了原則的四個(gè)大方向：一是明確不當(dāng)入股情形，重點(diǎn)盯防利用原公權(quán)力謀取投資機(jī)會(huì)、入股過(guò)程存在利益輸送等行為；二是人員離職前進(jìn)行專門談話提醒，要求做出不得違規(guī)入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求；三是制定專門審核指引，強(qiáng)化發(fā)行審核中對(duì)系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的靶向監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀(jì)的，及時(shí)移送、從嚴(yán)處理；四是完善內(nèi)審監(jiān)督復(fù)核程序，嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)回避、與監(jiān)管對(duì)象交往報(bào)告等制度規(guī)定。

強(qiáng)化“標(biāo)本兼治” 

針對(duì)證券監(jiān)管系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬IPO企業(yè)的規(guī)定背后，是近年來(lái)不斷有證券監(jiān)管系統(tǒng)的人士“下海”，在IPO市場(chǎng)上“潛伏”和“狩獵”，通過(guò)企業(yè)IPO，“名正言順”地收獲巨額經(jīng)濟(jì)利益。 

“前幾年，證券監(jiān)管系統(tǒng)‘下海’的人不少，也出現(xiàn)了一些備受外界詬病的情況。”一位資本市場(chǎng)人士對(duì)記者表示。此前被媒體稱為“最牛發(fā)審委員”的馮小樹(shù)，便通過(guò)提前布局，入股擬IPO公司攫取了巨額利益，獲利數(shù)以億計(jì)。最終，馮小樹(shù)被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)約4.99億元。

證券監(jiān)管系統(tǒng)官員即使離職了，因其特殊的身份，可能會(huì)給其入股的擬IPO企業(yè)帶來(lái)諸多“便利”，因而不少企業(yè)似乎反而歡迎這種“有資源”的原監(jiān)管系統(tǒng)人士。雖然有些入股的確具有正當(dāng)性，但也難免瓜田李下，并容易給外界一種“利益輸送”或“權(quán)錢交易”的印象。

在談到制定針對(duì)證券監(jiān)管系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬IPO企業(yè)的規(guī)定初衷時(shí)，證監(jiān)會(huì)也坦承，是注意到媒體的相關(guān)報(bào)道。此前，不少媒體都報(bào)道了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員突擊入股擬IPO公司，引發(fā)外界關(guān)注。

“證監(jiān)會(huì)對(duì)此高度重視，堅(jiān)持從防范違法違規(guī)‘造富’、維護(hù)市場(chǎng)‘三公’秩序、加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍廉政建設(shè)的高度出發(fā)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、舉一反三，全面排查在審企業(yè)，對(duì)存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強(qiáng)核查披露，從嚴(yán)審核把關(guān)，同時(shí)正抓緊補(bǔ)齊制度短板，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。”證監(jiān)會(huì)坦言。

證監(jiān)會(huì)還表示，一直以來(lái)，證監(jiān)會(huì)始終注重加強(qiáng)對(duì)突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管規(guī)范，也在突出強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為監(jiān)管，包括要求擬IPO企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)報(bào)告證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股情況。