證監(jiān)會修訂《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》：新增研發(fā)人員占比超過10%的常規(guī)指標(biāo)，建立負(fù)面清單制度

每經(jīng)記者 唐如鈺    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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證監(jiān)會發(fā)行部副主任李維友通報修訂《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》（簡稱《指引》）情況時表示，自2020年3月推出以來，《指引》增強(qiáng)了審核注冊制標(biāo)準(zhǔn)的客觀性、透明度和可操作性，為科創(chuàng)板聚焦優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)揮了重要作用。

本次修訂主要內(nèi)容包括：一是新增研發(fā)人員占比超過10%的常規(guī)指標(biāo)，以充分體現(xiàn)科技人才在創(chuàng)新中的核心作用；修改后形成“4+5”的科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)；二是按照支持類、限制類、禁止類、分類界定科創(chuàng)板行業(yè)領(lǐng)域，建立負(fù)面清單制度；三是在咨詢委工作規(guī)則中完善專家?guī)旌驼髑笠庖娭贫龋纬杀O(jiān)管合力；四是交易所在發(fā)行上市審核中按照實質(zhì)重于形式的原則，重點關(guān)注發(fā)行人的自我評估是否客觀，保薦機(jī)構(gòu)對科創(chuàng)屬性的核查把關(guān)是否充分，并作出綜合判斷。

證監(jiān)會發(fā)行部副主任李維友在答記者問時表示，修訂后的《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》從四個方面完善了科創(chuàng)屬性的評價指標(biāo)體系，一是進(jìn)一步強(qiáng)化了科創(chuàng)板姓“科”的定位，豐富科創(chuàng)屬性的判斷維度，充分體現(xiàn)科技人才在創(chuàng)新中的核心作用。新增的研發(fā)人員占比10%的常規(guī)指標(biāo)，修改后形成“4+5”的科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)；二是建立了清晰可操作的固定清單，嚴(yán)格限定科創(chuàng)支持的行業(yè)領(lǐng)域，按照支持類、限制類、禁止類進(jìn)行分類處理，積極支持新一代信息系統(tǒng)高端設(shè)備等六大行業(yè)領(lǐng)域的硬科技在科創(chuàng)板上市；對于金融科技模式創(chuàng)新等類型企業(yè)，根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)屬性從嚴(yán)把關(guān)，限制在科創(chuàng)板上市；禁止房地產(chǎn)主要從事金融投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市；三是充分發(fā)揮交易所科技咨詢委的作用，完善委員構(gòu)成和工作機(jī)制，增加科技管理、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、科學(xué)研究等相關(guān)領(lǐng)域的委員數(shù)量，完善征求意見制度，形成監(jiān)管合力；四是突出定性和定量綜合研判，嚴(yán)防研發(fā)投入注水，初期購買專利，行業(yè)分類分類不準(zhǔn)確的情形，壓實保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任，強(qiáng)化對科創(chuàng)評價標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)則執(zhí)行的監(jiān)督檢查。