銀泰證券一營業(yè)部收監(jiān)管罰單：原負(fù)責(zé)人組織客戶出借證券賬戶謀利，場外資金涉嫌他人犯罪所得！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日，陜西證監(jiān)局對銀泰證券西安友誼西路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶3個月的措施，同時對該營業(yè)部原負(fù)責(zé)人楊旭采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施。

據(jù)披露，上述處罰的原因主要為該營業(yè)部原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個人收益。更重要的是，二人介紹參與融資的場外資金涉嫌他人犯罪所得。另外，去年11月底，陜西證監(jiān)局已對王小光采取了出具警示函的措施。

該營業(yè)部被暫停新開證券賬戶3個月

陜西證監(jiān)局披露顯示，銀泰證券西安友誼西路證券營業(yè)部存在如下違規(guī)行為：

一是原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個人收益，通過從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動謀取不正當(dāng)利益，營業(yè)部廉潔從業(yè)防控機(jī)制不健全，且楊旭、王小光介紹參與融資的場外資金涉嫌他人犯罪所得，影響惡劣。

二是2017年至2018年上海證券交易所、深圳證券交易所先后3次對楊旭、王小光組織出借的客戶證券賬戶下發(fā)異常交易預(yù)警調(diào)查函，但該營業(yè)部未如實(shí)向公司總部報(bào)告情況，營業(yè)部異常交易監(jiān)控、合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。

三是2020年5月21日，銀泰證券公司總部發(fā)現(xiàn)楊旭涉及組織出借客戶證券賬戶進(jìn)行場外配資被民事訴訟，并對其進(jìn)行了內(nèi)部處理，該營業(yè)部未向陜西證監(jiān)局報(bào)告該重大事項(xiàng)，合規(guī)管理存在缺陷。

陜西證監(jiān)局因此對該營業(yè)部采取以下監(jiān)管措施：一是責(zé)令限期改正，該營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2021年4月31日前完成整改，并向陜西證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告；二是責(zé)令該營業(yè)部自收到監(jiān)管措施之日起暫停新開證券賬戶3個月。

啟信寶顯示，2020年9月7日，銀泰證券西安友誼西路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人發(fā)生變更，楊旭不再為負(fù)責(zé)人。

原負(fù)責(zé)人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

營業(yè)部負(fù)責(zé)人作為該營業(yè)部的核心人物，卻“監(jiān)守自盜”，這也難怪陜西證監(jiān)局認(rèn)定該營業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。

對于這樣的負(fù)責(zé)人，陜西證監(jiān)局也對其采取了認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施，即自陜西證監(jiān)局監(jiān)督管理措施決定作出之日起2年內(nèi)，楊旭不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

此外，去年11月底，陜西證監(jiān)局已經(jīng)對王小光采取了出具警示函的處罰。值得注意的是，陜西證監(jiān)局彼時也強(qiáng)調(diào)，需要其認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，妥善做好相關(guān)客戶服務(wù)工作，防范并妥善化解因他的違規(guī)行為可能導(dǎo)致的客戶投訴糾紛。

無獨(dú)有偶，去年下半年，裁判文書網(wǎng)披露的一則二審判決也指向了銀泰證券在營業(yè)部管理上的疏漏。據(jù)悉，銀泰證券徐州解放南路證券營業(yè)部前總經(jīng)理王劍在職期間發(fā)起一款“私募產(chǎn)品”，15人參與投資，共計(jì)募集約245.04萬元，根據(jù)合同規(guī)定，基金凈值虧損超30%為強(qiáng)制清算線。

但沒想到，成立后僅3個月，基金凈值就跌破清盤線。雖然王劍與投資人補(bǔ)簽了協(xié)議，基金暫不強(qiáng)制清盤而是繼續(xù)運(yùn)作，等待恢復(fù)凈值。不過最后245萬多元的“私募基金”縮水僅剩下9萬多元，并引發(fā)了投資人的起訴。另外，投資人就王劍涉嫌違規(guī)代客理財(cái)事宜向銀泰證券反映情況，之后王劍被辭退。