華安證券一員工違規(guī)代客操作，僅獲3000余元傭金提成被罰2萬

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日，廣東證監(jiān)局發(fā)布的2021年1號(hào)行政處罰決定書顯示，原華安證券廣州齊富路營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人石超華私下接受客戶委托買賣證券，雖未從中收取相關(guān)收益分成，但從華安證券獲得相應(yīng)的傭金提成3224.02元。值得一提的是，在陳述申辯意見時(shí)，石超華卻提出自己不屬于法律意義上的證券從業(yè)人員，對(duì)此廣東證監(jiān)局是如何認(rèn)定的呢？

私下接受客戶委托但并未分成

廣東證監(jiān)局〔2021〕1號(hào)行政處罰決定書披露了對(duì)石超華私下接受客戶委托買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理的相關(guān)情況。

據(jù)披露，2016年8月8日至2019年9月27日，石超華任華安證券股份有限公司（以下簡稱華安證券）廣州齊富路營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人，為證券公司從業(yè)人員。2016年11月27日至2019年9月27日，石超華取得華安證券證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)證書。

2018年1月16日至2019年8月27日，黃某武委托石超華管理“黃某武”證券賬戶，由石超華自行決定具體交易時(shí)點(diǎn)和價(jià)格、數(shù)量等并下單委托。石超華未從中收取相關(guān)收益分成，但從華安證券獲得相應(yīng)的傭金提成3,224.02元。

上述處罰決定進(jìn)一步顯示，“黃某武”證券賬戶由黃某武在華安證券廣州齊富路證券營業(yè)部開立，其中普通賬戶開戶時(shí)間為2018年1月16日，信用賬戶開戶時(shí)間為2018年2月1日。證券賬戶交易資金來源于黃某武。

顯然，石超華作為證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券，獲取違法所得合計(jì)3,224.02元，該行為涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第一百四十五條關(guān)于“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述情形。

提出申辯但仍被罰2萬

在面臨即將到來的處罰時(shí)，當(dāng)事人石超華提出以下陳述申辯意見，從而請(qǐng)求減輕行政處罰：一是石超華不屬于法律意義上的證券從業(yè)人員；二是石超華違法所得甚少，違法情節(jié)顯著輕微；三是應(yīng)按照“從舊兼從輕”的原則，適用 2019年《證券法》對(duì)其作出處罰。同時(shí)，石超華新提交了擬證明違法情節(jié)輕微的相關(guān)證據(jù)。

首先對(duì)于其是否屬于證券從業(yè)人員的認(rèn)定方面，廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第四條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員。石超華簽署并實(shí)際履行了經(jīng)紀(jì)人委托代理合同，與證券公司存在委托代理關(guān)系，是證券公司的從業(yè)人員。

另外，石超華違法期間操作“黃某武”證券賬戶買賣證券總成交金額較大，不應(yīng)僅因違法所得較少而認(rèn)定違法情節(jié)顯著輕微。

不過，對(duì)于其提出的按照“從舊兼從輕”的原則，廣東證監(jiān)局表示，參照“從舊兼從輕”的原則，適用2019年《證券法》對(duì)保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益更為有利，我局予以采納。

因此，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，石超華私下接受客戶委托買賣證券的行為違反2019年《證券法》第一百三十六條第二款關(guān)于“證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第二百一十條所述情形。

因此，對(duì)石超華給予警告，沒收違法所得3224.02元，并處以罰款2萬元。

“代客操作”為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)處罰重災(zāi)區(qū)

據(jù)財(cái)通證券合規(guī)部統(tǒng)計(jì)，2020年以來，監(jiān)管部門持續(xù)重拳出擊。其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)處罰共計(jì)31例，占總處罰的11.74%。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)行為主要包括：（1）替客戶辦理證券認(rèn)購、交易、資金查詢。（2）與客戶約定分享投資收益。（3）為客戶之間的融資提供便利。（4）私下接受客戶委托買賣證券等。

就比如上述提到的“替客戶辦理”。事實(shí)上，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“替客戶辦理”、“代客操作”屢禁不止，私下接受客戶委托買賣證券問題仍然突出。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，所謂“代客操作”主要是指替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。該規(guī)定首要條文就是禁止證券經(jīng)紀(jì)人出現(xiàn)前述違規(guī)行為。

另外，為客戶之間的融資提供便利也較為常見。比如今年2月23日，北京證監(jiān)局披露顯示，姚勇?lián)螙|吳證券北京大興興華大街營業(yè)部（現(xiàn)為東吳證券北京陶然橋證券營業(yè)部）負(fù)責(zé)人期間，存在違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利的行為。因此對(duì)其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)