承諾收益、對(duì)倒交易、擅自變更合同、違規(guī)募集 涉及多項(xiàng)違規(guī) 8家私募機(jī)構(gòu)同時(shí)領(lǐng)罰單

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

2月19日，中基協(xié)同時(shí)公布了8家私募機(jī)構(gòu)的處分決定書。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述8家私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為花樣繁多，有的存在向投資者承諾本金不受損失或承諾收益，有的則是通過兩個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶進(jìn)行對(duì)倒交易。最終這些機(jī)構(gòu)均被采取書面警示、限期改正或暫?；饌浒傅缺O(jiān)管措施。

8家私募涉及多項(xiàng)違規(guī)

2月19日，中基協(xié)同時(shí)公布了對(duì)8家私募機(jī)構(gòu)的處罰決定，其中涉及多項(xiàng)違規(guī)行為。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理處罰決定后發(fā)現(xiàn)，這些私募機(jī)構(gòu)主要存在對(duì)投資者承諾本金或收益的違規(guī)行為。

比如武漢信用基金管理公司，所管理的私募基金產(chǎn)品“武信-漢銀荊門城建棚改私募基金”在募集說明書中宣傳到期歸還本金；“武信-漢銀眾邦城市發(fā)展基金”以宣傳預(yù)期收益的方式向投資者承諾收益。還有三度星和（北京）投資有限公司，在與私募基金產(chǎn)品“澤芯8號(hào)證券投資基金”和“澤然10號(hào)平衡型基金”的投資者簽訂基金合同補(bǔ)充協(xié)議時(shí)，向投資者承諾本金不受損失并承諾收益。

比如深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司則是通過“差額補(bǔ)足函”的形式向所管理的私募基金產(chǎn)品“冠石泰盈1期私募證券投資基金”“浙分-冠石定制1期私募證券投資基金”“泰誠(chéng)-冠石-泰盈3期私募證券投資基金”的投資者承諾本金不受損失及最低收益。

最終，這些機(jī)構(gòu)都因自己的違規(guī)行為收到了罰單，其中武漢信用基金管理公司被要求限期改正、暫停私募基金備案；三度星和（北京）投資有限公司和深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司均被書面警示，暫停受理產(chǎn)品備案6個(gè)月。

涉及交易層面問題較多

此外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還發(fā)現(xiàn)，上述違規(guī)私募機(jī)構(gòu)中存在涉及內(nèi)控的問題，主要可以分為兩個(gè)層面，其一是涉及交易層面，也是問題多多。

比如福建匹克投資管理有限公司的匹克瑞峰金雞一號(hào)私募基金、匹克瑞峰金雞二號(hào)私募基金委托非公司員工個(gè)人提供投資建議并由其直接執(zhí)行投資指令。

寧波甬邦投資管理有限公司未嚴(yán)格遵守交易所交易規(guī)則，于2017年11月通過“甬邦天利一號(hào)私募基金”和“甬邦穩(wěn)贏二號(hào)基金”兩個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶進(jìn)行對(duì)倒交易。

其二是基金運(yùn)作規(guī)范、投資者適當(dāng)性管理以及宣傳等層面。比如上述提到的武漢信用基金管理公司，所管理的“武信銀湖私募股權(quán)投資基金”運(yùn)作產(chǎn)生的部分投資收益留存于管理人賬戶，未匯入基金托管賬戶。

上述提到的寧波甬邦投資管理有限公司存在違規(guī)募集的行為，未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力作出明確評(píng)估，基金合同等文件部分要素填寫不全等。

浙江策信投資管理有限公司除了同樣存在違反投資者適當(dāng)性管理要求以外，對(duì)不進(jìn)行托管的私募基金未建立財(cái)產(chǎn)安全保障的制度措施和糾紛解決措施，另外，該公司與其子公司共用辦公場(chǎng)所，未作區(qū)分隔離，存在部分業(yè)務(wù)共同管理、部分工作人員混同的情形。

義烏市高創(chuàng)投資管理有限公司管理的私募基金產(chǎn)品高創(chuàng)2號(hào)私募證券投資基金，在基金合同中就合同內(nèi)容變更條件進(jìn)行了約定，但是該公司違反合同約定，在未取得全體投資者一致同意的情形下擅自變更合同條款。

弘森（天津）資產(chǎn)管理有限公司，在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托，通過其官網(wǎng)采取宣傳推介等方式募集私募基金產(chǎn)品。另外，該公司還在其官網(wǎng)公開發(fā)布其在管的私募產(chǎn)品的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資收益分配等信息，且未設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序。