兩年三任董事長：朱雀基金又換“掌門”！

每經(jīng)記者 任鋼    每經(jīng)編輯 畢華章

朱雀基金又換董事長了！

1月4日，朱雀基金發(fā)布公告稱，王歡因“個人原因”辭去公司董事長職務(wù)，由史雅茹接任。

而這已經(jīng)是朱雀基金成立兩年多時間內(nèi)換上的第三任董事長。

當然，值得被關(guān)注的不僅是朱雀基金走馬燈似的換人，這家注冊于西安經(jīng)開區(qū)的公募基金管理公司，近些年在陜西本土資本市場上的表現(xiàn)，才是其受到本土資本圈關(guān)注的原因：

先是幫陜西煤業(yè)投資隆基股份，賺了個盆滿缽滿，此后舉牌鉑力特，更是成為科創(chuàng)板市場的大事件。

新董事長史雅茹本人也曾有供職于經(jīng)開區(qū)的經(jīng)歷，公告顯示，其曾就職于西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)有限責任公司（以下簡稱西安經(jīng)開區(qū)建設(shè)公司）、西安經(jīng)開區(qū)管委會等。

但擺在史雅茹面前的一個問題是，朱雀基金“私轉(zhuǎn)公”之后，管理資金規(guī)模還不足百億，如何邁過這個坎呢？

新董事長曾供職西安經(jīng)開區(qū)

上一次朱雀基金董事長變更就發(fā)生在8個月前，2020年5月，當時王歡的職務(wù)由總經(jīng)理變更為董事長，原董事長梁躍軍則任職總經(jīng)理。

顯然，這樣的“對調(diào)”頗具戲劇性，董事長為何甘愿“降職”？

當時朱雀基金對媒體表示，此次“調(diào)崗”是應(yīng)對相關(guān)規(guī)定的要求，基金公司董事長不能擔任基金經(jīng)理。梁躍軍將負責公司的經(jīng)營管理，以及加大投研力度建設(shè)。

果然，不久后朱雀基金公告，增聘梁躍軍為朱雀企業(yè)優(yōu)勝的基金經(jīng)理。

公開信息顯示，梁躍軍曾就職于招商銀行北京分行、西南證券、大通證券、西部證券、上海朱雀投資發(fā)展中心（有限合伙）、朱雀股權(quán)投資管理有限公司。

王歡曾就職于陜西省五金礦產(chǎn)進出口公司、海南深海（集團）股份有限公司、香港滔量國際財務(wù)投資有限公司、中國國際金融有限公司、上海朱雀投資發(fā)展中心（有限合伙）。

兩人都是上海朱雀投資發(fā)展中心（有限合伙）的老人，同在2019年1月加入朱雀基金。

圖片來源〡攝圖網(wǎng)

有意思的是，這次高管變更，同樣提到了史雅茹，當時史雅茹的身份是朱雀基金副總經(jīng)理，因“擬赴股東單位任職”將要離任，此后其任職于上海朱雀楓域投資有限公司。

想不到再次公示，史雅茹將接替王歡，出任朱雀基金董事長。

史雅茹曾就職于西安市容環(huán)境衛(wèi)生管理局城肥處、西安經(jīng)開區(qū)建設(shè)公司，西安經(jīng)開區(qū)管委會等單位。2019年3月加入朱雀基金。

粉巷財經(jīng)（ID：nbdfxcj）根據(jù)工商信息查找，西安經(jīng)開區(qū)建設(shè)公司確實曾有一名股東叫“史雅茹”，其曾在西安經(jīng)開區(qū)管委會旗下多家國企擔任法定代表人，這名“史雅茹”還有一個公開的身份是西安經(jīng)開區(qū)管委會財政局局長，目前已離任。

兩者是同一人？

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雖然通訊地址在上海，但朱雀基金近些年的幾波操作，在其注冊地西安引來不少關(guān)注。

先是去年9月，鉑力特發(fā)布公告，公司接到朱雀基金管理的私募資產(chǎn)管理計劃及其一致行動人平安信托的通知，于2020年9月9日通過上交所集中競價交易方式增持公司無限售流通股數(shù)量合計3.94萬股。

本次權(quán)益變動后，朱雀基金管理的私募資產(chǎn)管理計劃及其一致行動人平安信托持有公司無限售流通股400萬股，占公司總股本的5%。

也因此，鉑力特成為全國首家被舉牌的科創(chuàng)板上市公司。

當時公告日鉑力特的收盤價為82.83元/股，今年1月6日，鉑力特收盤價已經(jīng)高達148.41元/股，這期間漲幅近80%，朱雀基金的這次舉牌獲利頗豐。

再往前，去年5月，寶鈦股份披露非公開發(fā)行預(yù)案，擬以19.29元/股非公開發(fā)行1.19億股，募集資金不超過23億元。

同時，公司引入朱雀基金、陜西金資基金管理有限公司等5名戰(zhàn)略投資者，朱雀基金擬出資10億元認購本次非公開發(fā)行股票。

圖片來源〡攝圖網(wǎng)

而早在本次發(fā)行前，朱雀基金旗下已有兩只產(chǎn)品——“陜煤朱雀新材料產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)管理計劃”和“陜煤-朱雀新材料產(chǎn)業(yè)投資單一資金信托”進入寶鈦股份前十大股東行列。

不過，目前這兩只產(chǎn)品已不在寶鈦股份十大股東之列。

說到戰(zhàn)投寶鈦股份，其實背后還可以看到陜西煤業(yè)的影子。

早在2017年，朱雀基金創(chuàng)始團隊朱雀投資就以投資顧問的身份，與初涉股權(quán)投資的陜西煤業(yè)展開合作。

此后合作日漸深入，陜西煤業(yè)購買朱雀基金資管計劃，朱雀基金增持陜西煤業(yè)股票。

特別是從2017年開始，陜西煤業(yè)與一致行動人陜煤朱雀產(chǎn)業(yè)信托不斷增持隆基股份，陜西煤業(yè)由此賺得超百億浮盈。

朱雀基金因此收獲不少本土關(guān)注。

“私轉(zhuǎn)公”后資管規(guī)模不足百億

朱雀基金脫胎于朱雀投資，2007年成立，是業(yè)內(nèi)知名的私募基金。實控人李華輪畢業(yè)于西北大學，曾就職于西部證券，出走后創(chuàng)辦朱雀投資。

2016年9月，朱雀投資遞交了設(shè)立公募基金的申請材料。2018年9月獲得公募牌照，2019年1月朱雀基金正式成立。

關(guān)于“私轉(zhuǎn)公”，王歡曾在接受媒體采訪時解釋，轉(zhuǎn)型主要是基于兩方面的考慮：

一方面，資產(chǎn)管理建立在信任的基礎(chǔ)上。公募基金有著更高的合規(guī)和監(jiān)管標準，如果通過審核，意味著公司在治理、運營、合規(guī)等各方面都達到更高的要求，更能贏得投資人的信任。

另一方面，做公募基金業(yè)務(wù)是一個大的趨勢。原來私募服務(wù)的客戶相對比較少，是高端客戶；公募則可以為更多散戶去服務(wù)，這和金融發(fā)展方向更契合。

2019年6月，朱雀基金成立了首只公募產(chǎn)品——朱雀產(chǎn)業(yè)臻選，張延鵬擔任該產(chǎn)品首任基金經(jīng)理。

隨后張延鵬離職，作為董事長的梁躍軍親自“下場”擔任基金經(jīng)理，才有了與王歡的調(diào)崗，這也被當時部分媒體指出朱雀基金轉(zhuǎn)型后面臨著投研團隊壓力。

圖片來源〡Wind截圖

目前，朱雀基金有基金經(jīng)理僅5人，而根據(jù)天天基金的數(shù)據(jù)，行業(yè)平均水平為15.65人。

轉(zhuǎn)型以來，朱雀基金先后發(fā)行了6只產(chǎn)品，包含2只股基、3只混基和1只債基。截至1月6日，兩只成立時間超過一年的基金：朱雀產(chǎn)業(yè)臻選A/C和朱雀產(chǎn)業(yè)智選A/C，收益率分別達到了109.81%/107.90%和78.92%/77.36%。整體業(yè)績表現(xiàn)不俗。

寶鈦股份公告曾披露，朱雀基金2019年實現(xiàn)營業(yè)收入3.37億元，凈利潤達1.9億元。

但從規(guī)?？矗刂?020年12月21日，朱雀基金的管理規(guī)模只有93.28億元，排名107/144，仍然偏小。

當然，這也是這批“私轉(zhuǎn)公”基金公司普遍存在的現(xiàn)象。

目前，只有業(yè)內(nèi)首家私募轉(zhuǎn)公募的鵬揚基金（660.23億元），以及后來的博道基金（116.49億元），管理規(guī)模超過百億，弘毅遠方基金和凱石基金的管理規(guī)模僅在10億左右。

朱雀基金離百億顯然還差臨門一腳。

新董事長會否帶來改變呢？

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)