中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（上海聿莜信息科技有限公司）

每經(jīng)編輯 張楊運(yùn)

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日消息，因開發(fā)、銷售“薦股軟件”等，證監(jiān)會(huì)對(duì)上海聿莜信息科技有限公司(原名上海證券之星綜合研究有限公司) 進(jìn)行行政處罰，沒收違法所得2413.6萬元，并處以4827.2萬元罰款。

圖片來源：攝圖網(wǎng) 圖文無關(guān)

上海聿莜開發(fā)、銷售“薦股軟件”

上海聿莜系具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，其開發(fā)、銷售的Alpha系列、錦囊系列等軟件及以此為基礎(chǔ)或輔助的產(chǎn)品，能夠提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見和買賣時(shí)機(jī)建議，為具有證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具，屬于《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕40號(hào)，以下簡稱《“薦股軟件”暫行規(guī)定》）第一條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的“薦股軟件”。

上海聿莜將“薦股軟件”銷售業(yè)務(wù)委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的陳某健代理

上海聿莜顧戴路分公司于2017年4月17日成立，2017年9月30日注銷后變更為顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)（以下將分公司注銷前后統(tǒng)稱為顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)）后，相關(guān)業(yè)務(wù)仍正常開展，未受影響。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)由陳某健實(shí)際控制，獨(dú)立于上海聿莜，并非上海聿莜的分支機(jī)構(gòu)。經(jīng)查，陳某健及其控制的顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

上海聿莜獲利情況

顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)向上海聿莜報(bào)備“薦股軟件”的成交客戶，由上海聿莜核對(duì)確定購買產(chǎn)品成交客戶的信息。銷售款項(xiàng)由客戶匯入上海聿莜指定賬戶。銷售收入按照陳某健與上海聿莜約定的比例進(jìn)行分配，并由上海聿莜扣除保證金和代陳某健支付的房租、工資、廣告推廣等經(jīng)營費(fèi)用后，返還至陳某健指定賬戶。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)所有經(jīng)營費(fèi)用由陳某健自行承擔(dān)。

經(jīng)查，2017年4月至2018年7月期間，上海聿莜委托陳某健代理銷售“薦股軟件”的銷售收入為2595.4萬元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，違法所得為2413.6萬元。

上述違法事實(shí)，有合作協(xié)議、工商登記資料、相關(guān)人員筆錄、相關(guān)情況說明、勞動(dòng)合同、財(cái)務(wù)資料、會(huì)計(jì)憑證、銷售提成計(jì)算表、相關(guān)公司銀行流水、顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)業(yè)務(wù)手機(jī)內(nèi)儲(chǔ)存的微信記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，上海聿莜將“薦股軟件”銷售業(yè)務(wù)委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的陳某健代理，未能遵守《“薦股軟件”暫行規(guī)定》第四條第八項(xiàng)“產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理”的規(guī)定，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第四條、2005年《證券法》第一百七十一條第一款第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述的違法行為。

證監(jiān)會(huì)最終罰沒7241萬元

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，我會(huì)決定：責(zé)令上海聿莜信息科技有限公司改正，沒收違法所得2413.6萬元，并處以4827.2萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其姓名的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)