中國證監(jiān)會行政處罰決定書（上海聿莜信息科技有限公司）

每經(jīng)編輯 張楊運

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站近日消息，因開發(fā)、銷售“薦股軟件”等，證監(jiān)會對上海聿莜信息科技有限公司(原名上海證券之星綜合研究有限公司) 進行行政處罰，沒收違法所得2413.6萬元，并處以4827.2萬元罰款。

圖片來源：攝圖網(wǎng) 圖文無關

上海聿莜開發(fā)、銷售“薦股軟件”

上海聿莜系具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券投資咨詢機構，其開發(fā)、銷售的Alpha系列、錦囊系列等軟件及以此為基礎或輔助的產(chǎn)品，能夠提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見和買賣時機建議，為具有證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具，屬于《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕40號，以下簡稱《“薦股軟件”暫行規(guī)定》）第一條第一款第一項、第三項規(guī)定的“薦股軟件”。

上海聿莜將“薦股軟件”銷售業(yè)務委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務資格的陳某健代理

上海聿莜顧戴路分公司于2017年4月17日成立，2017年9月30日注銷后變更為顧戴路業(yè)務點（以下將分公司注銷前后統(tǒng)稱為顧戴路業(yè)務點）后，相關業(yè)務仍正常開展，未受影響。顧戴路業(yè)務點由陳某健實際控制，獨立于上海聿莜，并非上海聿莜的分支機構。經(jīng)查，陳某健及其控制的顧戴路業(yè)務點不具有證券投資咨詢業(yè)務資格。

上海聿莜獲利情況

顧戴路業(yè)務點向上海聿莜報備“薦股軟件”的成交客戶，由上海聿莜核對確定購買產(chǎn)品成交客戶的信息。銷售款項由客戶匯入上海聿莜指定賬戶。銷售收入按照陳某健與上海聿莜約定的比例進行分配，并由上海聿莜扣除保證金和代陳某健支付的房租、工資、廣告推廣等經(jīng)營費用后，返還至陳某健指定賬戶。顧戴路業(yè)務點所有經(jīng)營費用由陳某健自行承擔。

經(jīng)查，2017年4月至2018年7月期間，上海聿莜委托陳某健代理銷售“薦股軟件”的銷售收入為2595.4萬元，扣除相關稅費后，違法所得為2413.6萬元。

上述違法事實，有合作協(xié)議、工商登記資料、相關人員筆錄、相關情況說明、勞動合同、財務資料、會計憑證、銷售提成計算表、相關公司銀行流水、顧戴路業(yè)務點業(yè)務手機內(nèi)儲存的微信記錄等證據(jù)證明，足以認定。

我會認為，上海聿莜將“薦股軟件”銷售業(yè)務委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務資格的陳某健代理，未能遵守《“薦股軟件”暫行規(guī)定》第四條第八項“產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理”的規(guī)定，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第四條、2005年《證券法》第一百七十一條第一款第五項的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述的違法行為。

證監(jiān)會最終罰沒7241萬元

最終，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，我會決定：責令上海聿莜信息科技有限公司改正，沒收違法所得2413.6萬元，并處以4827.2萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其姓名的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)