中基協(xié)注銷50家私募管理人登記，多家機構(gòu)背后閃現(xiàn)同一身影

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

昨日（12月18日）晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）公布了關(guān)于注銷甘肅正煜股權(quán)投資有限公司等50家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告。公告信息顯示，這50家私募存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，中基協(xié)將注銷該50家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

2018年3月27日，中基協(xié)發(fā)布了《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》（以下簡稱《公告》）?！豆妗芬?guī)定：“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，中基協(xié)將按照《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。”

《每日經(jīng)濟新聞》記者仔細梳理了這份被注銷私募管理人登記的機構(gòu)名單，發(fā)現(xiàn)了一些熟悉的、來頭不小的名字。而在幾家機構(gòu)背后，甚至出現(xiàn)了同一個身影。

“阜興系”公司被注銷登記

一度備受市場關(guān)注的阜興系公司之一——中科阜興資產(chǎn)管理（南昌）有限公司（以下簡稱中科阜興），此次被監(jiān)管注銷了私募管理人登記。

公開資料顯示，中科阜興成立于2016年12月，股東為上海阜興金融控股（集團）有限公司和中科金控（桐鄉(xiāng)）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）。后者的大股東為中國科學(xué)院行政管理局旗下的全資孫公司，而“阜興系”的實控人朱一棟則在中科阜興擔(dān)任著副董事長。

2018年10月，江西證監(jiān)局曾經(jīng)公布了一則處罰決定，稱發(fā)現(xiàn)中科阜興存在相關(guān)基金產(chǎn)品向非合格投資者募集的情形，該行為違反了證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第十二條以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條相關(guān)規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，“我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施”。

中科匯通曾因無法兌付給投資人造成損失

另一家引起記者關(guān)注的機構(gòu)是中科匯通（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱中科匯通）。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，中科匯通是中科建飛投資控股集團有限公司（以下簡稱中科建飛）的全資子公司，中科建飛則為中科建設(shè)開發(fā)總公司（以下簡稱中科建設(shè)）的全資子公司。據(jù)中科匯通官網(wǎng)介紹，其為中科建飛全資控股的投資平臺，是中科院旗下唯一的私募資金平臺。

不過就是這樣一家機構(gòu)，卻在今年被曝出產(chǎn)品難以兌付、給投資者造成了損失。

據(jù)媒體報道，2017年七八月間，199名投資人與中科匯通簽訂了一份基金合同，用以其子公司上海隆榮企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）（以下簡稱上海隆榮）入股其兄弟公司上海遠牟置業(yè)有限公司（以下簡稱遠牟置業(yè)）。最終，199名自然人投資者實際籌集出資4.5億元。不過一年之后基金到期，遠牟置業(yè)的股權(quán)并未發(fā)生變更，投資人股權(quán)投資最終落空。而在該基金逐步到期之時，中科系企業(yè)已出現(xiàn)大面積債務(wù)違約，擔(dān)任回購義務(wù)的中科建飛卻以股東發(fā)生變化為由，推遲了回購義務(wù)。

就在昨天，這家公司正式被監(jiān)管注銷了私募基金管理人登記。

又一家“中科系”私募被注銷

中科金控股權(quán)投資基金管理（桐鄉(xiāng)）有限公司（以下簡稱桐鄉(xiāng)中科金控），是這張名單中第三家“中科系”公司。

據(jù)了解，這家機構(gòu)成立于2016年底，大股東上海中科浩飛物流有限公司同樣是中國科學(xué)院行管局旗下的全資孫公司。至此，中科院行管局旗下已經(jīng)有三家機構(gòu)登上了中基協(xié)本次公布的注銷私募基金管理人登記名單。

自2018年5月起，中科建設(shè)及旗下諸多子公司發(fā)生了債務(wù)兌付違約；2019年11月21日，中科建設(shè)進入預(yù)重整；2020年4月16日，中科建設(shè)預(yù)重整案第一次債權(quán)人會議召開。根據(jù)此前媒體的公開報道，截至今年3月下旬，中科系共收到740份債權(quán)申報，涉及債權(quán)人2035名，申報總額699.23億元，且其中500多億元債務(wù)，中科建設(shè)找不到對應(yīng)的臺賬。

上海威豐股權(quán)公司集資詐騙案迎來一審宣判

裁判文書網(wǎng)顯示，今年初，上海威豐股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱上海威豐股權(quán)）等公司集資詐騙案迎來了一審宣判。

法院文書顯示，經(jīng)審理查明，2013年~2015年，被告人韓海湧先后設(shè)立并實際控制被告單位上海威豐資產(chǎn)管理（集團）有限公司、上海威翔股權(quán)投資基金有限公司、上海威豐股權(quán)等公司，且在上海開設(shè)多家理財門店，招攬客戶。2013年3月~2018年5月，韓海湧為謀取非法利益，以上述公司的名義，向社會公眾虛假宣傳投資項目并夸大盈利能力，并以本金利息絕對有保障、具有IPO上市可能，以6%～12%的年化收益、返款及超額利息等為誘餌，公開向9700余名投資人共計非法集資37.31億余元，所得資金匯集至韓海湧控制的銀行賬戶內(nèi)，由被告人黃意等人按韓海湧指令支配使用。

截至案發(fā)，上述非法集資所得款項，除26.2億余元被用于兌付前期投資人本息、返款外，其余錢款被用于各項運營費用、支付高額業(yè)務(wù)提成等，僅少量資金用于投資經(jīng)營、對外放貸等，共造成5000余名被害人實際損失10.56億余元。

最終，上海一中院以集資詐騙罪分別判處被告單位上海威豐股權(quán)等人民幣2000萬元~5000萬元不等罰金、被告人韓海湧等7名被告人無期徒刑至有期徒刑四年六個月不等刑罰，并處30萬元~1000萬元不等罰金。而在昨日，上海威豐股權(quán)也正式被監(jiān)管注銷了私募基金管理人登記，并且不得再重新登記。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)