證監(jiān)會：強化證券基金經營機構的內控責任；強化責任追究力度！

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今日晚間，證監(jiān)會就《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。

證監(jiān)會表示，為了規(guī)范證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，促進證券基金經營機構合規(guī)、穩(wěn)健運行，保護投資者合法權益，證監(jiān)會起草了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》），現向社會公開征求意見。

證券基金行業(yè)是人力資源密集型行業(yè)，證券基金經營機構的董監(jiān)高人員對公司經營管理負有重大責任，從業(yè)人員從事證券基金業(yè)務，直接影響投資者權益，這些人員的專業(yè)素質、職業(yè)道德和合規(guī)誠信水平，對于經營機構和資本市場的規(guī)范發(fā)展具有重要影響。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、“放管服”改革的持續(xù)推進，以及新《證券法》的發(fā)布實施，現行關于董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的監(jiān)管規(guī)則需要作相應調整完善，有必要制定統(tǒng)一的部門規(guī)章進行系統(tǒng)性規(guī)范，以提升證券基金行業(yè)人員管理和規(guī)范水平，促進證券基金經營機構合規(guī)、穩(wěn)健運行。

我會于 2002 年、2004 年、2006 年陸續(xù)制定了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)章及規(guī)范性文件，從準入條件、行為規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責任等方面作了全面規(guī)定，對于強化證券基金行業(yè)人員管理，規(guī)范任職和執(zhí)業(yè)行為，提升行業(yè)人員素質和服務水平等發(fā)揮了重要作用，證券基金行業(yè)逐步形成了一支具有較高職業(yè)素質和規(guī)范程度的專業(yè)人才隊伍。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、“放管服”改革的持續(xù)推進，以及新《證券法》的發(fā)布實施，現行部分監(jiān)管規(guī)則難以適應行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管的需要，有必要結合當前實際予以調整完善，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章進行系統(tǒng)性規(guī)范，以提升證券基金行業(yè)人員管理和規(guī)范水平，促進證券基金經營機構合規(guī)、穩(wěn)健運行。

《管理辦法》共 56 條，對董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制、證券基金經營機構的管理責任、監(jiān)督管理和法律責任等作了規(guī)定。

《管理辦法》主要內容包括：一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關人員的任職程序和條件；二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強化外部聲譽和誠信約束；三是強化證券基金經營機構的內部管控責任，實現任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督；四是加強事中事后監(jiān)管，強化責任追究力度，實現監(jiān)管問責無死角、無盲區(qū)。

歡迎社會各界對《管理辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《管理辦法》后發(fā)布實施。

《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》