1個(gè)月退出期！5只創(chuàng)新未來(lái)主題基金增設(shè)B類份額，投資者可選擇退出，也可繼續(xù)持有

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

自從螞蟻集團(tuán)上市暫緩之后，關(guān)于5只可戰(zhàn)略配售的創(chuàng)新未來(lái)主題基金，究竟如何安排引起了市場(chǎng)普遍關(guān)注。

此前，這幾只基金曾公告可轉(zhuǎn)至場(chǎng)內(nèi)交易，但是這種單一做法受到較大質(zhì)疑，而據(jù)記者最新了解到，5家基金公司和螞蟻平臺(tái)聯(lián)合公告，5只基金增設(shè)B類份額，投資者有一個(gè)月的時(shí)間選擇退出。

基金運(yùn)作安排曾引發(fā)較大質(zhì)疑

猶記得當(dāng)螞蟻集團(tuán)上市暫緩之后，部分購(gòu)買了5只創(chuàng)新未來(lái)基金的投資者在螞蟻平臺(tái)上表示，既然沒有配售，基金也應(yīng)該退錢。

而投資者表達(dá)的意愿也引起了監(jiān)管的關(guān)注。

證監(jiān)會(huì)曾在答記者問(wèn)中回答道：“已關(guān)注到相關(guān)情況，并已要求相關(guān)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)充分考慮投資者合理訴求，堅(jiān)持持有人利益優(yōu)先原則，依法合規(guī)提出可行措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。“

隨后，5家基金公司以及螞蟻平臺(tái)均發(fā)布公告稱，“因螞蟻集團(tuán)暫緩在A+H上市計(jì)劃，本基金中原計(jì)劃戰(zhàn)略投資于螞蟻集團(tuán)股票的部分也相應(yīng)暫緩，已繳納的戰(zhàn)略配售資金也將退回本基金。另外，為優(yōu)化服務(wù)，將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所申請(qǐng)基金份額上市交易，以使得基金持有人可在交易所場(chǎng)內(nèi)交易持有的基金份額，待獲批準(zhǔn)后，有流動(dòng)性需求的持有人可將基金份額轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易賣出。”

不過(guò)這一安排一經(jīng)公告，就引發(fā)了更多的討論，轉(zhuǎn)至場(chǎng)內(nèi)交易，涉及到流動(dòng)性、折價(jià)、證券新開戶等諸多問(wèn)題，這種解決方式明顯沒有充分考慮投資者合理訴求。

彼時(shí)記者在較早刊發(fā)的《投資者炸鍋！螞蟻戰(zhàn)配基金或改為可上市交易，為何不清盤退款？諸多疑問(wèn)依然待解》文章中也指出這種做法的不妥并提出疑問(wèn)，“既然是充分考慮投資者的訴求，為什么不能是直接選擇變更為開放式管理，讓投資者有再一次選擇的機(jī)會(huì)，這可能比轉(zhuǎn)為場(chǎng)內(nèi)交易要更為便利。”

更有業(yè)內(nèi)人士向記者直陳這種做法的不合理，并表示：“這種不該賺的錢就不能賺。“

不過(guò)該人士也指出：“這種做法大概率不是由基金公司主導(dǎo)，基金公司更愿意做長(zhǎng)期的事情，而不愿意做傷客戶的事情，在基金公司的精神里面，還是有責(zé)任和托付。”

增設(shè)B類份額，有1個(gè)月的退出期

如今這種質(zhì)疑也有了新的解決方案，近日，5家基金公司和螞蟻平臺(tái)又聯(lián)合發(fā)布了一份聲明。

聲明指出5家基金公司擬為5只創(chuàng)新未來(lái)基金安排一個(gè)月的退出選擇期，在此期間投資者可按基金份額凈值退出，主要方案包括以下幾點(diǎn)：

1、5只創(chuàng)新未來(lái)基金擬增設(shè)B類份額，僅供現(xiàn)有基金份額持有人申請(qǐng)退出所用。持有人提交申請(qǐng)即可將持有的現(xiàn)份額轉(zhuǎn)為B類份額，并自動(dòng)贖回退出。

2、持有人可在2020年11月23日0時(shí)至2020年12月22日15時(shí)期間提出相關(guān)申請(qǐng)，之后，不再接受轉(zhuǎn)為B類份額的申請(qǐng)，B類份額注銷。未選擇退出的持有人將繼續(xù)持有原份額。

3、對(duì)所有創(chuàng)新未來(lái)基金基金份額持有人免除基金成立以來(lái)至2020年12月22日期間各機(jī)構(gòu)合同約定收取的歸屬機(jī)構(gòu)的基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售費(fèi)用。

同時(shí)，基金管理人仍繼續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所申請(qǐng)5只創(chuàng)新未來(lái)基金的基金份額上市交易，開通場(chǎng)外基金份額轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易服務(wù)，長(zhǎng)期為基金持有人進(jìn)行基金份額場(chǎng)內(nèi)交易賣出提供服務(wù)。

也就是說(shuō)，對(duì)于創(chuàng)新未來(lái)主題基金的安排有三種方案：繼續(xù)持有，在選擇期內(nèi)轉(zhuǎn)為B類份額退出以及轉(zhuǎn)至場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易。

對(duì)于為什么不能直接贖回，螞蟻平臺(tái)的回復(fù)表示，創(chuàng)新未來(lái)系列基金已依法設(shè)立，進(jìn)入正常的投資運(yùn)作期，此時(shí)，產(chǎn)品期限修改涉及產(chǎn)品形態(tài)的重大變更，可能會(huì)對(duì)基金本身運(yùn)作產(chǎn)生影響，同時(shí)流程復(fù)雜，可操作性較低。而增設(shè)B類份額，可為投資者提供短期退出方案，解決流動(dòng)性需求。

不過(guò)需要指出的是，在相關(guān)費(fèi)用上，目前只顯示不收取基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售費(fèi)用，至于贖回費(fèi)用方面，有基金公司人士表示：“現(xiàn)在說(shuō)法還沒確定，具體情況還得等后續(xù)公告。”

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)