68歲“中國硅王”被查：帶領(lǐng)企業(yè)回A股將滿一年 兩周前曾現(xiàn)身投產(chǎn)儀式現(xiàn)場

進入11月，資本市場的又一個“黑天鵝”事件在8日晚間出現(xiàn)。 國內(nèi)光伏產(chǎn)業(yè)龍頭晶澳科技（002459，SZ）在經(jīng)歷了連續(xù)幾天的股價走低后發(fā)出公告，稱公司實際控制人、董事長兼總經(jīng)理靳保芳被平度市監(jiān)察委員會立案調(diào)查、留置。 15年前，53歲的靳保芳成立晶澳太陽能有限公司，投身光伏產(chǎn)業(yè)。靳保芳一直是公司的靈魂人物，不僅在2007年推動公司在美國納斯達克掛牌上市，2018年公司私有化后，在靳保芳帶領(lǐng)下，晶澳科技去年成功借殼登陸A股，成為退出美股后最先登陸A股的光伏企業(yè)。然而，就在晶澳科技回歸A股將滿1年之際，68歲的靳保芳卻被立案調(diào)查。 在董事長被查這一突發(fā)事件之外，晶澳科技的持續(xù)發(fā)展同樣受到外界關(guān)注。作為光伏組件龍頭，晶澳科技在行業(yè)板塊走勢上揚的背景下曾兩次跌停。 德恒律師事務(wù)所劉安邦律師對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，一般而言，監(jiān)察委對民營上市公司負責(zé)人進行調(diào)查、留置多與相關(guān)公職人員涉及貪污、受賄等刑事案件相關(guān)，如涉嫌行賄。 機構(gòu)席位提前出逃散戶吐槽 2020年11月8日晚間，晶澳科技公告稱，11月7日，其從晶龍實業(yè)集團有限公司獲悉，實控人、董事長兼總經(jīng)理靳保芳被平度市監(jiān)察委員會依法立案調(diào)查、留置。目前，未能知悉被調(diào)查原因是否與上市公司存在關(guān)系。此外，該事項不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響，晶澳科技及子公司生產(chǎn)經(jīng)營秩序正常，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進。 圖片來源：晶澳科技公告截圖 事實上，今年以來，光伏板塊在市場需求看漲、政策紅利刺激下一路飄紅，處于光伏組件龍頭地位的晶澳科技，也憑借行業(yè)東風(fēng)，股價從去年底的8元/股一線一路上行，最高上摸43.59元/股。 然而近期晶澳科技的股價似乎也進入凜冬。11月4日，晶澳科技大跌6.58%，收報39.6元/股；11月6日，晶澳科技跌停，報收36.48元/股，跌幅為9.99%。截至11月9日收盤，晶澳科技報收于32.83元/股，跌幅為10.01%，已連續(xù)兩日跌停。 對此，市場議論紛紛：一方面，部分中小投資者猜測“機構(gòu)消息先于公開信息”并表達了不滿；另一方面，被行業(yè)垂直媒體打上“中國硅王”標(biāo)簽的靳保芳和他一手創(chuàng)辦的晶澳科技也走進了大眾視野。 圖片來源：東方財富網(wǎng)股吧截圖 結(jié)合8日晚間晶澳科技發(fā)布的公司實際控制人、董事長兼總經(jīng)理靳保芳被立案調(diào)查的公告，部分資金提前離場是否是對這一公告的預(yù)判和反應(yīng)？ 對此，香頌資本執(zhí)行董事沈萌向《每日經(jīng)濟新聞》記者分析稱，董事長出事不會是臨時事件，公告發(fā)布前，可能會有蛛絲馬跡或風(fēng)聲，所以部分機構(gòu)提前獲知這些跡象而做出判斷并不為過，除非是存在信息披露違規(guī)。 目前，晶澳科技尚未披露關(guān)于靳保芳的進一步信息。而根據(jù)晶澳科技官網(wǎng)，今年9月22日，靳保芳還出席了晶澳科技與曲靖市人民政府、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會就“曲靖二期年產(chǎn)20GW單晶拉棒及切片項目”的投資協(xié)議簽訂儀式。 10月25日，靳保芳亦現(xiàn)身晶澳科技義烏項目投產(chǎn)儀式并公開致辭，認(rèn)為晶澳科技義烏項目是企業(yè)歷史上最大的投資項目，將有力提升晶澳在全球市場的競爭力。 圖片來源：公司官網(wǎng)截圖 作為公司的董事長兼創(chuàng)始人，靳保芳的中年事業(yè)與晶澳科技的成長可謂唇齒相依。2005年，靳保芳開始擔(dān)任晶澳科技的董事長，在其任期內(nèi)，公司業(yè)務(wù)走出國門，不僅成為河北省首家在納斯達克掛牌上市交易的太陽能企業(yè)，還占據(jù)了國內(nèi)光伏產(chǎn)業(yè)的龍頭地位，2015~2018年公司組件出貨量連續(xù)排名全球前五位。據(jù)第三方權(quán)威咨詢機構(gòu)PVInfoLink的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，晶澳科技2019年組件出貨量蟬聯(lián)全球第二位，已建立起較為明顯的規(guī)模優(yōu)勢。 此外，晶澳科技官網(wǎng)顯示，靳保芳是第十屆、第十一屆、第十二屆全國人大代表，全國“五一”勞動獎?wù)芦@得者，全國勞動模范，中國機電商會光伏分會理事長，中國光伏行業(yè)協(xié)會副理事長。據(jù)晶澳科技2019年年報，靳保芳還在晶龍實業(yè)集團有限公司和河北寧通電子材料有限公司任董事長，在寧晉縣晶龍物業(yè)服務(wù)有限公司、晶源新能源投資有限公司、三河市華電億力科貿(mào)有限公司任執(zhí)行董事，并在8家其他企業(yè)中擔(dān)任董事。在胡潤百富榜2019年度數(shù)據(jù)中，靳保芳以75億元的財富位列第531位。 能否穩(wěn)定供貨？公司：部分央企訂單或有1%~2%的影響 董事長被調(diào)查后，也引發(fā)機構(gòu)投資者的關(guān)注。11月9日，晶澳科技發(fā)表投資者關(guān)系活動記錄公告，超10家機構(gòu)投資者對晶澳科技董事長被調(diào)查后，晶澳科技經(jīng)營狀況、日常運營分工、銷售情況、訂單影響情況、擴產(chǎn)情況等方面提問。 公告顯示，目前，上市公司經(jīng)內(nèi)部排查，不存在財務(wù)造假、大股東占款、侵占上市公司利益等傷害上市公司股東利益的情況。目前晶澳科技分工沒有變化，靳保芳依然擔(dān)任董事長，主要負責(zé)戰(zhàn)略決策事項。 此外，晶澳科技披露，三季度末貨幣資金總余額102億元，存貨49億元，生產(chǎn)經(jīng)營的資金有保障，生產(chǎn)的存貨周轉(zhuǎn)充足。合作的銀行對公司在持續(xù)增加授信。四季度訂單飽滿，盈利也有保障。三季報公司的出貨、規(guī)模、凈利潤都有顯著的增長。在這種情況下，偶然事件影響是非常有限的，生產(chǎn)經(jīng)營一切正常。 在生產(chǎn)銷售層面，晶澳科技回應(yīng)投資者稱，“也開始有海外客戶聯(lián)系銷售了解情況，更多的是對公司的鼓勵。我們客戶包括EPC和業(yè)主，他們主要擔(dān)心晶澳經(jīng)營是否穩(wěn)定，能不能穩(wěn)定供貨。國際市場應(yīng)該受影響不大，銷售積極和客戶溝通。國內(nèi)市場，一方面，部分國內(nèi)客戶只要保證供貨穩(wěn)定，影響就不太大；另一方面，部分央企的客戶訂單，可能會有1%~2%的影響，總體影響不大?！?《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，此前，晶澳科技的國內(nèi)央企客戶主要有國家電力投資集團有限公司、中國電力建設(shè)集團有限公司等。 圖片來源：天業(yè)通聯(lián):關(guān)于《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》(191565號)的回復(fù)(修訂稿) 此外，也有投資者關(guān)心曲靖二期年產(chǎn)20GW項目是否會有變動。對此，晶澳科技回應(yīng)稱，“云南曲靖規(guī)劃是20GW拉晶和切片，第一期10GW已經(jīng)啟動，不會因為這個事情有改變。其他公告的擴產(chǎn)情況都是按原計劃進行”。 香頌資本執(zhí)行董事沈萌對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，上市公司董事長被調(diào)查，在沒有正式公布其違法情節(jié)的時候，很難斷定是否會影響公司的持續(xù)經(jīng)營或品牌，因為在國內(nèi)既有董事長被調(diào)查后公司一蹶不振的，也有仍正常經(jīng)營的，所以到底會對上市公司產(chǎn)生什么樣的影響，要看事態(tài)發(fā)展的具體細節(jié)。 對于事態(tài)的進一步進展及相關(guān)影響，11月9日，《每日經(jīng)濟新聞》記者聯(lián)系晶澳股份采訪，但截至發(fā)稿，未獲得回應(yīng)。 涉及異地調(diào)查尚未披露新進展 目前，上市公司及相關(guān)方均未公布調(diào)查新進展，但外界的輿論關(guān)注不斷升溫。近兩年，上市公司高管被調(diào)查屢見不鮮，只今年下半年，就有燕京啤酒（000729，SZ）董事長、總經(jīng)理趙曉東因涉嫌職務(wù)違法被有關(guān)部門立案調(diào)查；華星創(chuàng)業(yè)（300025，SZ）董事長、總經(jīng)理朱定楷因涉嫌證券市場內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查；ST舍得（600702，SH）控股股東、實際控制人周政因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查…… 沈萌對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，A股估值高、財富效應(yīng)大，因此對于上市公司相關(guān)人員來說，與財富的杠桿放大相比，違法成本太低等于變相刺激鋌而走險。對個別人員的懲罰，絲毫沒有起到對其他人的震懾作用。 北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所高級合伙人朱逸聰律師對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，高管個人承擔(dān)刑事責(zé)任主要有兩種情形：一是高管個人行為構(gòu)成犯罪，如涉嫌背信損害上市公司利益罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪等；二是單位行為構(gòu)成犯罪，高管作為直接負責(zé)的主管人員承擔(dān)刑事責(zé)任，如虛開增值稅專用發(fā)票罪、違規(guī)披露或不披露信息罪、單位行賄罪等。從已經(jīng)披露的有關(guān)案件來分析，上市公司高管被立案調(diào)查的情形主要有：利用手中的職權(quán)收受賄賂行為，大肆轉(zhuǎn)移或侵占上市公司資產(chǎn)、挪用公款行為，向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告行為，以及泄露對證券、期貨交易價格有重大影響的信息、明示或者暗示他人從事交易活動行為等。 德恒律師事務(wù)所劉安邦律師對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，一般而言，監(jiān)察委對民營上市公司負責(zé)人進行調(diào)查、留置多與相關(guān)公職人員涉及貪污、受賄等刑事案件相關(guān)，如涉嫌行賄。 同時，《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，晶澳科技的辦公地址為：北京市豐臺區(qū)汽車博物館東路1號院諾德中心8號樓，注冊地址為河北省寧晉縣新興路123號，而平度市監(jiān)察委員會位于山東省。那么，在何種情況下可能會出現(xiàn)異地調(diào)查的情況？ 對此，劉安邦律師表示，根據(jù)現(xiàn)有披露信息，很可能因主要犯罪行為在平度市或涉案主要人員在平度市，導(dǎo)致異地監(jiān)察的情況。根據(jù)《中華人民共和國監(jiān)察法》第十六條規(guī)定“各級監(jiān)察機關(guān)按照管理權(quán)限管轄本轄區(qū)內(nèi)本法第十五條規(guī)定的人員所涉監(jiān)察事項。” 朱逸聰解讀道，異地調(diào)查涉及各地辦案機關(guān)管轄權(quán)的問題，根據(jù)法律規(guī)定，有管轄權(quán)的機關(guān)一般為犯罪地和嫌疑人居住地（公司注冊地）。犯罪地包括犯罪行為發(fā)生地和犯罪結(jié)果發(fā)生地，犯罪行為發(fā)生地，包括犯罪行為的實施地以及開始地、途經(jīng)地、結(jié)束地等與犯罪行為有關(guān)的地點；犯罪結(jié)果發(fā)生地，包括犯罪對象被侵害地、犯罪所得的實際取得地、藏匿地、轉(zhuǎn)移地、使用地、銷售地。故上市公司可因犯罪行為、結(jié)果涉及注冊地、辦公地以外，而由其他地方辦案單位管轄、進行調(diào)查。另外，涉及管轄不明、有管轄權(quán)但客觀上不能行使管轄權(quán)（如涉及辦案人員回避等），也會出現(xiàn)異地管轄或者需要上級辦案單位指定管轄情形。最后，因涉案的主要人員涉及較多的其他犯罪事實發(fā)生在注冊地、辦公地以外，也會出現(xiàn)異地調(diào)查、管轄情形。 不過，目前，平度市監(jiān)察委員會未披露新的調(diào)查信息。11月9日，《每日經(jīng)濟新聞》記者聯(lián)系平度市監(jiān)察委員會，嘗試了解事件的進一步進展，但截至發(fā)稿，未獲得回應(yīng)。(實習(xí)生林姿辰對本文亦有貢獻）