又一例！這家公司董事長內(nèi)幕交易虧損184萬元，還被罰20萬元

每經(jīng)編輯 胡玲

10月10日，廣東證監(jiān)局披露了1起內(nèi)幕交易行政處罰。道恩投資董事長李正春在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，通過“新里程基金”賬戶累計買入“萬澤股份”股票563.96萬股，成交金額共計約6204萬元，實際虧損約184萬元，被處以罰款20萬元。

丨李正春與內(nèi)幕信息知情人長期保持微信聯(lián)系

據(jù)《行政處罰決定書》顯示，2018年6月，經(jīng)高中校友鄭某雄介紹，萬澤實業(yè)股份有限公司（以下簡稱萬澤股份）董事長黃某光開始與江西有關(guān)政府部門接洽，就公司在外地建設(shè)高溫合金基地等事宜了解相關(guān)政策。

2018年7月6日、7月26日和8月20日，贛江新區(qū)經(jīng)開組團管理委員會（以下簡稱經(jīng)開組團，與南昌市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)屬于“一套班子，兩塊牌子”）招商局局長、贛江新區(qū)開放發(fā)展局局長、江西省副省長分別帶隊前往萬澤股份考察后，江西有關(guān)政府部門認為萬澤股份在高溫合金業(yè)務(wù)領(lǐng)域處于一流水平，明確贛江新區(qū)一定要把萬澤股份招商引資到江西。

2018年8月25至26日，萬澤股份董事長黃某光帶隊前往江西南昌，與經(jīng)開組團初步議定了公司注冊地遷入贛江新區(qū)、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資、高溫合金投資等問題。

2018年8月27日，黃某光向萬澤股份時任實際控制人林某光匯報了情況。林某光沒有對前述初步議定內(nèi)容提出異議，但新增提出關(guān)鍵條款之一是——對方受讓萬澤集團有限公司（以下簡稱萬澤集團）持有的5%-10%上市公司股權(quán)，并答應(yīng)9月初前往贛江新區(qū)考察。

2018年9月4日，由經(jīng)開組團主任帶隊前往萬澤股份，雙方就萬澤股份高溫合金和醫(yī)藥兩個項目落戶贛江新區(qū)達成合作意向，形成了《合作備忘錄》，并約定進一步商議合作協(xié)議具體條款。

2018年9月25日，由林某光帶隊前往贛江新區(qū)考察，并與江西政府有關(guān)部門召開了座談會。隨后，各方繼續(xù)就協(xié)議文本、業(yè)務(wù)考察等事宜進行溝通交流。

2018年10月18日，贛江新區(qū)方面與萬澤集團、萬澤股份正式簽訂了《戰(zhàn)略框架協(xié)議》，約定三方在建設(shè)“萬澤航空新材料產(chǎn)業(yè)園”、打造“萬澤生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園”方面開展合作；同時，萬澤股份將注冊地遷入江西，經(jīng)開組團指定第三方公司受讓萬澤集團持有的上市公司萬澤股份5%以上的股份。

2018年10月22日，萬澤股份發(fā)布停牌公告稱公司與公司控股股東萬澤集團、經(jīng)開組團于2018年10月18日簽署《戰(zhàn)略框架協(xié)議》。

綜上，萬澤股份與萬澤集團、經(jīng)開組團簽署《戰(zhàn)略框架協(xié)議》事項的相關(guān)信息，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第三項所規(guī)定的重大事件，在依法公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項所規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年8月27日至2018年10月22日。林某光為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2018年8月27日。

據(jù)《行政處罰決定書》顯示，李正春在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人林某光微信通話聯(lián)系15次，成功5次。此外，2017年至2018年，李正春前往萬澤股份調(diào)研過四次，在2018年6月份陪同內(nèi)幕信息知情人林某光前往株洲考察調(diào)研，并與內(nèi)幕信息知情人林某光長期保持微信聯(lián)系。

丨成交金額約6204萬元，實際虧損約184萬元

李正春是廣州道恩投資管理有限公司董事長，是“道恩鼎霖新里程私募證券投資基金”（以下簡稱“新里程基金”）賬戶的交易決策人。

“新里程基金”賬戶于2017年9月8日開立于光大證券東莞東駿路營業(yè)部。2018年8月15日，李正春在某證券廣州天河路證券營業(yè)部開設(shè)“新里程基金”普通賬戶，8月27日開設(shè)信用賬戶。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2018年8月28日至10月19日，李正春通過“新里程基金”某證券信用賬戶累計買入“萬澤股份”股票5,639,600股，成交金額62,041,372.74元；截止立案調(diào)查日，前述買入的“萬澤股份”股票5,639,600股已全部賣出，對應(yīng)賣出金額60,082,764.01元。經(jīng)交易所計算，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李正春使用“新里程基金”賬戶買賣“萬澤股份”股票的行為，實際虧損1,848,305.11元。

“新里程基金”賬戶資金主要來源于基金設(shè)立時所募集的資金，以及融資融券資金。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“新里程基金”某證券信用賬戶從第三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)賬存入32,423,345.69元，并融資借入37,988,213.89元，用于買入“萬澤股份”股票。

李正春在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“新里程基金”交易“萬澤股份”股票，其交易存在“新里程基金”某證券信用賬戶開立時間與內(nèi)幕信息形成時間一致，“新里程基金”賬戶資金變化與內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致、資金主要用于購買“萬澤股份”股票，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“新里程基金”某證券信用賬戶除參與申購新股外只交易“萬澤股份”，李正春與內(nèi)幕信息知情人之間聯(lián)絡(luò)意愿強烈，“新里程基金”某證券信用賬戶買入的時間與李正春和內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時間基本一致等異常交易特征。李正春對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋。

以上事實，有相關(guān)公告、協(xié)議文件、相關(guān)人員談話筆錄、微信記錄、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。

廣東證監(jiān)局認為，李正春的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：對李正春處以罰款20萬元。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)