券業(yè)首次：2020年券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果出爐！96家參評，27家獲A類評價！

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會公布了2020年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果，這是券商行業(yè)內(nèi)首次證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價。

協(xié)會公布的結(jié)果顯示，在參與評價的96家證券公司中，獲得A類評價的有27家，獲得B類評價的有50家，19家獲得C類評價。

首次券商公司債執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果出爐

協(xié)會表示，根據(jù)證監(jiān)會工作部署，協(xié)會組織開展了證券公司2020年度公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價，評價結(jié)果已按照規(guī)定履行完成相關(guān)程序，現(xiàn)予公布。

此次評價是券商行業(yè)內(nèi)首次證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價。

根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運行規(guī)范性、風(fēng)險控制情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，參與此次評價的共有96家證券公司，其中，包括中信證券、中信建投、海通證券等在內(nèi)的27家券商獲得A類評價；南京證券、上海證券、東北證券等50家券商獲得B類評價；開源證券、國海證券、國融證券等19家券商獲得C類評價。

仔細梳理可以發(fā)現(xiàn)，獲得A類評價的券商中，大部分為大型券商，不過也有如財信證券、國開證券、九州證券等小型券商；而在C類評價中，絕大部分為中小券商，包括因為合規(guī)問題屢屢被處罰的東海證券、網(wǎng)信證券等。

協(xié)會表示，本次執(zhí)業(yè)能力評價是對各參評證券公司2019年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項的影響。協(xié)會按照既定工作規(guī)程組織開展評價工作，經(jīng)證券公司報送評價材料、協(xié)會固定收益部初審、評價數(shù)據(jù)向行業(yè)公示、協(xié)會固定收益委員會審核確認、協(xié)會會長辦公會審議、監(jiān)管部門報備等程序，最終形成2020年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果。

按照五大類指標進行綜合評價

自《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》實施以來，公司債券發(fā)行審核程序進一步簡化，交易所債券市場迅速壯大，服務(wù)實體經(jīng)濟能力大幅提升。與此同時，審核理念和市場規(guī)模的實質(zhì)性變化也要求承銷機構(gòu)必須全面提升執(zhí)業(yè)能力，強化風(fēng)控合規(guī)，切實履行好“看門人”義務(wù)。

為督促承銷機構(gòu)歸位盡責(zé)，在去年10月，協(xié)會立足“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職責(zé)定位，遵照尊重市場、正向激勵、合理引導(dǎo)的原則，以能力評價為基礎(chǔ)，制定發(fā)布了《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》（以下簡稱為《評價辦法》）。

此《評價辦法》共五章，三十五條，包括總則、評價指標、計分方法、評價期與評價類別、附則等。

記者了解到，《評價辦法》適用于具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，即具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當接受能力評價，但取得證券承銷業(yè)務(wù)資格未滿三年的除外。首次能力評價于2020年啟動。能力評價工作每年組織一次，評價期為上一年度1月1日至12月31日。

公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價是對證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的綜合性評價。能力評價指標共五大類，分別為證券公司公司債券基礎(chǔ)保障能力指標、公司債券業(yè)務(wù)能力指標、公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標、公司債券項目風(fēng)險控制實效指標與服務(wù)國家戰(zhàn)略能力指標。其中，公司債券基礎(chǔ)保障能力指標包括證券公司公司債券制度建設(shè)指標、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標與公司債券內(nèi)部控制人員占比指標；公司債券業(yè)務(wù)能力指標包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標、公司債券主承銷項目數(shù)指標和公司債券承銷金額指標。

“執(zhí)業(yè)能力評價是協(xié)會貫徹落實證監(jiān)會《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的意見》的具體舉措，是強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵的重要方式。協(xié)會將進一步健全執(zhí)業(yè)能力評價體系，通過執(zhí)業(yè)能力評價發(fā)揮好自律引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，促進證券公司建立業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控相平衡的發(fā)展理念，實現(xiàn)由數(shù)量規(guī)模型向質(zhì)量能力型的發(fā)展轉(zhuǎn)變，同時推動形成市場激勵約束有效、行業(yè)競爭良性有序的發(fā)展生態(tài)。”協(xié)會表示。