渤海銀行成都分行被罰 監(jiān)管“點(diǎn)名”五類行為

中國人民銀行成都分行8日披露的行政處罰信息公示表顯示，渤海銀行股份有限公司成都分行及3名相關(guān)直接責(zé)任人員于近日收到了監(jiān)管部門罰單。

圖為相應(yīng)行政處罰信息公示表

具體來看，公示表顯示，違法行為類型包括五項(xiàng)：一是虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；二是違反賬戶管理規(guī)定；三是未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；四是未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；五是違反流通人民幣管理規(guī)定。

根據(jù)公示表，監(jiān)管部門對渤海銀行股份有限公司成都分行給予警告，并處68.1萬元罰款，對3名相關(guān)直接責(zé)任人員合計(jì)處4萬元罰款。作出行政處罰的決定日期為9月2日。

根據(jù)渤海銀行官網(wǎng)介紹，渤海銀行是最年輕的全國性股份制商業(yè)銀行，于2005年12月30日成立，2006年2月正式對外營業(yè)。截至2019年末，已開設(shè)33家一級分行（包括直屬分行）、30家二級分行、127家支行、54家社區(qū)小微支行，并設(shè)立了中國香港代表處，網(wǎng)點(diǎn)總數(shù)達(dá)245家。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)