操縱自家公司股票大賺逾8500萬，前董事長(zhǎng)被罰沒超5億，終身“拉黑”，背后竟然是他提供融資支持

每經(jīng)編輯 杜宇

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站9月8日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任凱瑞德實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)吳聯(lián)模操縱“凱瑞德”的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳聯(lián)模操縱證券市場(chǎng)的行為，沒收違法所得85,321,938.52元，并處以426,609,692.60元的罰款；對(duì)吳聯(lián)模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。綜上，沒收吳聯(lián)模違法所得85,321,938.52元，并處以427,209,692.60元的罰款，罰沒款合計(jì)512,531,631.12元。證監(jiān)會(huì)對(duì)吳聯(lián)模采取終身市場(chǎng)禁入措施。

2011年12月至2017年6月期間，吳聯(lián)模為上市公司凱瑞德的實(shí)際控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日擔(dān)任凱瑞德董事長(zhǎng)。吳聯(lián)模通過個(gè)人控股的浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱第五季實(shí)業(yè)）持有“凱瑞德”。涉案期間（2014年8月5日至2015年6月25日），第五季實(shí)業(yè)在2015年6月15日前持有“凱瑞德”3,000萬股，占上市公司總股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易減持850萬股后持有“凱瑞德”2,150萬股，占上市公司總股本的12.22%。

2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模除了利用第五季實(shí)業(yè)賬戶持有、買賣“凱瑞德”外，亦借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”。吳聯(lián)模借用的他人賬戶包括33個(gè)HOMS子賬戶、2個(gè)自然人賬戶和1個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶。

涉案期間，凱瑞德經(jīng)營(yíng)狀況持續(xù)惡化，虧損嚴(yán)重，但由于吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布一系列涉及發(fā)展彩票業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融等新題材的利好信息，并通過連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，拉抬“凱瑞德”股價(jià)，“凱瑞德”股價(jià)由2014年8月4日的7.79元上漲為2015年6月25日的24.15元，累計(jì)上漲210.01%，顯著偏離同期中小板綜指130.24%的漲幅。期間“凱瑞德”股價(jià)曾達(dá)到歷史最高價(jià)43.50元（2015年6月8日）。期間，賬戶組累計(jì)買入“凱瑞德”49413224股（含大宗交易），累計(jì)賣出“凱瑞德”38071108股。經(jīng)證券交易所統(tǒng)計(jì)，吳聯(lián)模上述交易共盈利8532.19萬元。

據(jù)中國(guó)證券報(bào)，具體來看，涉案期間，吳聯(lián)模作為借款人，向時(shí)任上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮某（根據(jù)公司公告，多倫股份時(shí)任董事長(zhǎng)為鮮言）融資用于股票交易。鮮某向吳聯(lián)模提供12.5億元的資金和賬戶。鮮某將出借給吳聯(lián)模的資金轉(zhuǎn)入HOMS子賬戶(對(duì)應(yīng)主賬戶為信托產(chǎn)品賬戶或個(gè)人賬戶)，由吳聯(lián)模負(fù)責(zé)賬戶交易決策。吳聯(lián)模在涉案期間向鮮某借用12個(gè)信托產(chǎn)品賬戶和1個(gè)自然人賬戶下掛的33個(gè)HOMS子賬戶。

值得注意的是，吳聯(lián)模除了向鮮某借用33個(gè)HOMS子賬戶外，還向鮮某及鮮某哥哥借用賬戶。這意味著，為保證相關(guān)信托產(chǎn)品所持股票倉(cāng)位穩(wěn)定和到期清倉(cāng)時(shí)不對(duì)股價(jià)產(chǎn)生沖擊，鮮某向吳聯(lián)模提供本人和哥哥的賬戶承接信托產(chǎn)品即將到期的倉(cāng)位，待新信托產(chǎn)品成立后再把個(gè)人賬戶里的持倉(cāng)轉(zhuǎn)至新信托產(chǎn)品賬戶。

行政處罰決定書顯示，2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模作為上市公司凱瑞德的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，負(fù)責(zé)凱瑞德的經(jīng)營(yíng)決策、資產(chǎn)收購(gòu)等重大事項(xiàng)。

期間，吳聯(lián)?？刂苿P瑞德發(fā)布一系列利好信息拉抬“凱瑞德”股價(jià)。

與此同時(shí)，吳聯(lián)模利用涉案賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，并在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易“凱瑞德”，配合拉抬“凱瑞德”股價(jià)。吳聯(lián)模行為具有“先買入股票建倉(cāng)——再發(fā)布利好信息配合二級(jí)市場(chǎng)交易拉抬股價(jià)——后賣出獲利”的特征。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吳聯(lián)模控制凱瑞德發(fā)布一系列利好公告，并利用賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，配合拉抬“凱瑞德”股價(jià)的行為，違反了2005年證券法第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年證券法第二百零三條所述“操縱證券市場(chǎng)”的行為。

證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)吳聯(lián)模采取終身市場(chǎng)禁入措施。