他利用多家公司名義非法集資超37億元，5000余人“踩雷”！這起案件判了......

每經(jīng)編輯 杜宇

2020年7月28日上午，上海市第一中級人民法院（以下簡稱上海一中院）依法公開宣判被告單位上海威翔股權(quán)投資基金有限公司等3家被告單位、被告人韓海湧等7名被告人集資詐騙案，以集資詐騙罪分別判處被告單位上海威翔股權(quán)投資基金有限公司等人民幣2,000萬元至5,000萬元（以下幣種均為人民幣）不等罰金、被告人韓海湧等7名被告人無期徒刑至有期徒刑四年六個(gè)月不等刑罰，并處30萬元至1,000萬元不等罰金。

經(jīng)審理查明：2013年至2015年，被告人韓海湧先后設(shè)立并實(shí)際控制被告單位上海威豐資產(chǎn)管理（集團(tuán)）有限公司、上海威翔股權(quán)投資基金有限公司、上海威豐股權(quán)投資基金有限公司（以下分別簡稱威豐資產(chǎn)公司、威翔股權(quán)公司、威豐股權(quán)公司）等公司，且在本市開設(shè)多家理財(cái)門店，招攬客戶。2013年3月至2018年5月，韓海湧為謀取非法利益，以上述公司的名義，向社會(huì)公眾虛假宣傳投資項(xiàng)目并夸大盈利能力，并以本金利息絕對有保障、具有IPO上市可能，以6%-12%的年化收益、返款及超額利息等為誘餌，公開向9,700余名投資人共計(jì)非法集資37.31億余元，所得資金匯集至韓海湧控制的銀行賬戶內(nèi)，由被告人黃意等人按韓海湧指令支配使用。至案發(fā)，上述非法集資所得款項(xiàng)，除26.2億余元被用于兌付前期投資人本息、返款外，其余錢款被用于各項(xiàng)運(yùn)營費(fèi)用、支付高額業(yè)務(wù)提成等，僅少量資金用于投資經(jīng)營、對外放貸等，共造成5,000余名被害人實(shí)際損失10.56億余元。

上海一中院認(rèn)為：被告單位威翔股權(quán)公司、威豐資產(chǎn)公司、威豐股權(quán)公司以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為均已構(gòu)成集資詐騙罪。被告人韓海湧等人分別作為被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成集資詐騙罪，數(shù)額特別巨大。上述各被告單位及被告人的非法集資行為給被害人造成了特別重大的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重破壞了國家金融秩序，結(jié)合本案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法作出上述判決。

被告人家屬、被害人代表等共計(jì)70余人旁聽了一審宣判。本市司法機(jī)關(guān)將繼續(xù)加強(qiáng)對涉案資產(chǎn)的追贓挽損工作。

據(jù)“上海一中法院”2019年10月16日發(fā)布的消息顯示，當(dāng)天上午10時(shí)，上海一中院對被告單位威翔股權(quán)公司、威豐資產(chǎn)公司、威豐股權(quán)公司，被告人韓海湧、黃意、沈揚(yáng)、沈俊雅、顧昊、張寧、蘇仁模集資詐騙案一審公開開庭審理。

公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位威翔股權(quán)公司、威豐資產(chǎn)公司、威豐股權(quán)公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員被告人韓海湧、其他直接責(zé)任人員被告人黃意、沈揚(yáng)、沈俊雅、顧昊、張寧、蘇仁模以非法占有為目的，共同使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為均應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。庭審中，公訴機(jī)關(guān)出示了相關(guān)證據(jù)。辯護(hù)人針對7名被告人的行為性質(zhì)、犯罪數(shù)額、主從犯等問題發(fā)表了相應(yīng)意見。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公示信息顯示，威豐股權(quán)公司作為私募基金管理人于2015年9月18日進(jìn)行了備案登記，機(jī)構(gòu)類型為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”，全職員工人數(shù)為4人。機(jī)構(gòu)誠信信息顯示，該公司因“未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上”以及“未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告”被列為異常機(jī)構(gòu)，并處于“異常經(jīng)營狀態(tài)”。

公示信息顯示，威豐股權(quán)公司作為私募基金管理人，旗下管理一只名為“上海威豐股權(quán)投資基金有限公司”的股權(quán)投資基金，該基金信息的最后更新時(shí)間2017年4月11日。

中國裁判文書網(wǎng)此前披露的裁判文書顯示，威豐股權(quán)公司等相關(guān)公司的多名員工已因非法吸收公眾存款罪獲刑。其中，在公司擔(dān)任區(qū)域經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)長等職務(wù)的被告人景某鐸涉嫌非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣2.4億余元，未兌付金額1.1億余元；另一被告人管某超涉嫌非法吸收公眾存款4.4億余元，未兌付金額1.3億余元。此外，天眼查顯示，管某超還持有威豐股權(quán)公司1%股權(quán)，并擔(dān)任法定代表人。

中國裁判文書網(wǎng)此前披露的另一份民事糾紛判決書顯示，2018年5月下旬，威豐股權(quán)公司涉嫌非法吸收公眾存款罪，負(fù)責(zé)人被羈押。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合上海市第一中級人民法院微信公眾號、裁判文書網(wǎng)、中國基金報(bào)

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)