重磅證據曝光！匯豐構陷孟晚舟，美國一手炮制案件

每經記者 王晶    每經編輯 文多 趙云    

曠日持久的孟晚舟引渡案迎來重大進展。

加拿大溫哥華當地時間7月23日，大不列顛哥倫比亞高等法院應孟晚舟律師團隊申請，公開了擬在下一階段庭審中出示的證據材料，涉及匯豐銀行涉嫌配合美國拼湊材料、構陷孟晚舟等有關內容。

這是孟晚舟案首次公開證據。

6月15日，孟晚舟的律師團隊提供的備忘錄顯示，美國司法部提交的用于要求引渡的《案件起訴記錄》中，指控孟晚舟的唯一關鍵證據由匯豐銀行提供。

但是，美方對這份證據的總結遺漏了重大信息，甚至存在故意誤導的行為。

美國指控孟晚舟向匯豐銀行作了“不實陳述”，未如實披露華為與Skycom公司的關系，令匯豐遭受了“欺詐”，使其繼續(xù)為華為提供銀行服務，承擔了美國對伊朗制裁法案的風險。

其指控的唯一關鍵“材料”，是匯豐銀行向孟晚舟索要的一份PPT。

圖片來源：視覺中國

不過，事實上這份PPT清楚地介紹了華為和Skycom在伊朗的客戶、產品、合規(guī)要求、合規(guī)制度，孟晚舟2013年赴香港與匯豐相關人員會面時也詳細介紹了PPT。

對于銀行合規(guī)來講，知曉客戶是否在伊朗有業(yè)務，是評估風險唯一要素，而美國故意遺漏了核心內容，將華為和Skycom的關系，描述成導致銀行風險的要素。

孟晚舟律師團隊提交的證據還顯示，華為曾把Skycom的財報發(fā)給匯豐，財報對Skycom業(yè)務有著清晰描述。

匯豐不同區(qū)域、不同業(yè)務、不同層級的員工，都在和華為直接溝通Skycom的銀行業(yè)務。

匯豐為何成為美國對付華為的關鍵一環(huán)呢？

公開資料顯示，事件回溯至2012年，當時美國參議院常設調查小組委員會一份長達335頁的報告，令匯豐銀行的百年聲譽受損。

這份300多頁的報告，詳細描述了墨西哥販毒分子、與恐怖主義有關聯(lián)的團體如何利用匯豐銀行洗錢從事非法活動。

在被指控反洗錢工作存在“嚴重”缺陷后，匯豐銀行又被指控未能遵守美國財政部外國資產控制辦公室發(fā)布的禁止人員清單，清算了大量可疑游客的支票，并向一些外國銀行提供美國代理賬戶。

報告發(fā)布5個月后，美國司法部宣布匯豐銀行將支付一筆巨額罰款，以應對其涉嫌違反《銀行保密法》《國際緊急經濟權力法》《對敵貿易法》的刑事指控。為此，匯豐銀行同意支付總計19.2億美元的罰金，并與美國司法部達成為期五年（2012~2017年）的《暫緩起訴協(xié)議》。

在協(xié)議期間，如果匯豐沒有按要求履行相關內部整改要求，美司法部有權撤回該協(xié)議，并針對匯豐違反美國制裁提出刑事指控。

同時，在協(xié)議到期前，匯豐同意在任何調查中配合司法部，“配合監(jiān)控和持續(xù)合作”。

2013年，美國司法部聯(lián)同F(xiàn)BI指定美國一家金融調查公司Exiger進駐匯豐，“監(jiān)控匯豐客戶的全球匯款，并獲取匯豐的一切信息”。

協(xié)議即將到期時，為了讓美國司法部撤回針對匯豐自身因違反美國制裁而面臨的刑事指控。多家媒體先后曝料，匯豐銀行于2016年起便開始對華為進行調查，并于2017年8月突然終止和華為長達20年的業(yè)務合作。

在給美國司法部起訴華為提供了信息和幫助后，匯豐再也未因涉嫌違法案件被美國政府起訴。

匯豐轉交給美國唯一關鍵“材料”，就是從孟晚舟處索要的PPT。

2013年8月22日，在匯豐多次主動約見下，孟晚舟在香港向匯豐銀行亞太區(qū)全球銀行業(yè)務負責人做了PPT演講，這次會面幾天后，經反復索要，匯豐拿走了英文版PPT。

兩家企業(yè)看似普通的一次商務交流，多年后卻成為加拿大法庭認為孟晚舟欺詐匯豐銀行的依據。2019年1月29日，美國司法部正式向加拿大提出引渡孟晚舟請求，并遞交了美國司法部《案件起訴記錄》，其中就確認了這一點?！栋讣鹪V記錄》還指出，匯豐銀行的“初級”員工清楚華為與Skycom公司之間的關系，但是又說匯豐銀行的高級管理者對此并不清楚。

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孟晚舟的律師認為，這一說法是難以令人置信的，律師團隊將向法庭提供更多證據，證明這是“重大不實陳述”。

此外，匯豐原首席合規(guī)官David Bagley稱，匯豐分支眾多且均設有合規(guī)部門。

匯豐還在2012年雇傭多位美國前政府官員為其風險委員會成員，包括聘請美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）前主任Robert Werner為金融犯罪合規(guī)全球主管，Robert曾任美國制裁委員會主席和美國反洗錢機構負責人，以及聘請美國財政部恐怖主義與金融情報辦公室前副部長Stuart Levey等為首席法務官。

除了匯豐銀行的問題，孟晚舟辯護團隊還指出，此案被高度政治化。

辯方律師理查德·佩克說道，美國總統(tǒng)特朗普曾表示自己可以插手孟晚舟案，“對此我們感到震驚”。

目前，孟晚舟的律師團隊正在以程序濫用、證據不充分等理由要求終止引渡程序。