基金公司與上市公司簽抽屜協(xié)議，合力泰前董事長付兩億定增對(duì)賭款未信披被問責(zé)！

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，福建證監(jiān)局的一則行政監(jiān)管措施決定書顯示，一家私募和一家公募旗下的產(chǎn)品在投資合力泰時(shí)，與合力泰時(shí)任董事長文開福簽訂了差額補(bǔ)足協(xié)議，約定若相關(guān)產(chǎn)品參與合力泰定向增發(fā)年化收益不足10%，文開福將承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。

據(jù)記者進(jìn)一步了解，今年5月，因?yàn)榱硪粋€(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜，文開福就曾被福建證監(jiān)局采取了監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，而此次文開福則是被采取責(zé)令公開說明的行政監(jiān)管措施。

簽訂抽屜協(xié)議

根據(jù)福建證監(jiān)局披露的《關(guān)于對(duì)文開福采取責(zé)令公開說明措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），合力泰科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱合力泰）于2017年1月非公開發(fā)行14168.11萬股股票。

在此次非公開發(fā)行過程中，上海豐煜投資有限公司通過“豐煜-穩(wěn)盈證券投資基金2號(hào)”產(chǎn)品認(rèn)購合力泰非公開發(fā)行股票約1374.55萬股，金額為2.56億元；海富通基金管理有限公司通過“海富通基金-興業(yè)銀行-長生人壽保險(xiǎn)-長生人壽保險(xiǎn)有限公司-自有資金”產(chǎn)品認(rèn)購合力泰非公開發(fā)行股票約1420.91萬股，金額為2.65億元。

經(jīng)查，文開福作為合力泰時(shí)任董事長、控股股東、實(shí)際控制人，于2016年12月先后與“豐煜-穩(wěn)盈證券投資基金2號(hào)”資金來源方一村資本有限公司、海富通基金管理有限公司簽訂差額補(bǔ)足協(xié)議。

其中約定若相關(guān)產(chǎn)品參與合力泰定向增發(fā)年化收益不足10%，文開福將承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。按照相關(guān)協(xié)議約定，文開福于2018年10月~2019年3月先后向相關(guān)方支付了差額補(bǔ)足款合計(jì)2.22億元。

監(jiān)管要求10日內(nèi)說明情況

監(jiān)管認(rèn)為，上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條、《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的有關(guān)規(guī)定。

每經(jīng)記者注意到，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條規(guī)定，發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)榷囗?xiàng)行為。

而《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第四十六條則列舉了，當(dāng)上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的應(yīng)披露的事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

但截至該行政監(jiān)管措施決定書披露，前述差額補(bǔ)足情況尚未披露。不過，關(guān)于此次抽屜協(xié)議的來龍去脈，或很快有比較完整的呈現(xiàn)。

監(jiān)管要求，文開福在收到?jīng)Q定書之日起10日內(nèi)，要在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體上公開詳細(xì)說明上述差額補(bǔ)足協(xié)議簽訂背景、簽訂時(shí)間、主要內(nèi)容、后續(xù)差額確認(rèn)及補(bǔ)足情況，是否由上市公司代為支付相關(guān)補(bǔ)償款，是否存在侵占上市公司及其他投資者利益等情況，并披露有關(guān)證據(jù)材料。

曾因信披問題被采取監(jiān)管措施

記者注意到，這其實(shí)并不是福建證監(jiān)局首次對(duì)文開福采取行政監(jiān)管措施，而且也不是首次因?yàn)樾畔⑴兜脑颉?/p>

今年5月合力泰曾公告，收到福建證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)合力泰科技股份有限公司及文開福、陳貴生、金波采取監(jiān)管談話措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《采取監(jiān)管談話措施的決定》）。

這份《采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，2019年11月25日，合力泰控股子公司江西合力泰科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱江西合力泰）在福建省產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)掛牌出售其持有的珠海冠宇電池有限公司9.5632%股權(quán)。

2019年12月24日，江西合力泰與杭州長潘股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，交易作價(jià)約5.33億元，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)計(jì)產(chǎn)生投資收益占合力泰2018年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的15.69%，該交易預(yù)計(jì)對(duì)合力泰經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。不過，合力泰直至2019年12月31日才對(duì)外披露。

監(jiān)管認(rèn)為，文開福作為公司董事長，陳貴生作為公司總裁，金波作為公司董事會(huì)秘書，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，決定對(duì)合力泰及文開福、陳貴生、金波采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)