中基協(xié)再注銷17家私募資格 停牌的暴風集團旗下公司也在列

圖片來源：攝圖網(wǎng)

每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰持續(xù)深入，從6月1日基金業(yè)協(xié)會注銷了31家私募開始，6月5日注銷68家私募，6月12日57家私募被注銷。到了7月3日，又有17家私募被注銷，主要是因為期限屆滿未提交專項法律意見書，截至目前合計已有173家私募被注銷。

在7月3日注銷的私募公司中，多數(shù)是債務(wù)纏身，名下已沒有可執(zhí)行的財產(chǎn)?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，暴風集團旗下的私募公司天津暴風創(chuàng)新投資管理有限公司被注銷。另外，此前想通過違規(guī)舉牌推進上市公司資產(chǎn)重組而獲益的北京非凡領(lǐng)馭投資也被注銷了私募基金的管理人資格。

今年已有173家私募被注銷資格

私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰持續(xù)深入，從今年6月1日，基金業(yè)協(xié)會注銷31家私募機構(gòu)的私募基金管理人資格后，時隔不到5天的6月5日晚間，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，36家因為公示期滿3個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)私募基金管理人被注銷。同時還有32家私募管理人因為期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人也被注銷。6月12日，基金業(yè)協(xié)會再度出手，57家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形且未能在3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書而被注銷私募管理人資格。

到了7月3日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布關(guān)于注銷民信幸福投資基金等17家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告，而今年以來截至目前，合計已有173家私募被注銷?；饦I(yè)協(xié)會表示，現(xiàn)有民信幸福投資基金管理（北京）有限公司等17家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，協(xié)會將注銷該17家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當事人，應(yīng)當根據(jù)《基金法》、協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

基金業(yè)協(xié)會表示，2018年3月27日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》規(guī)定，“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，協(xié)會將按照《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。”值得注意的是，因為期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人被注銷的私募公司不在少數(shù)，在6月5日，有32家因為期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人也被注銷，其中就包括前私募冠軍，業(yè)內(nèi)稱為“快刀八郎”的蘇思通旗下的私募公司——北京藍海韜略資本運營中心（有限合伙）。

此次被注銷的私募公司大多是債務(wù)纏身，比如上海星黔投資有限公司，據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，公司目前涉及的司法涉訴就多達56條，其中不少是財產(chǎn)保全，但是據(jù)法院的信息顯示，上海星黔投資有限公司目前沒有任何可以執(zhí)行的財產(chǎn)。比如在7月2日，張珊珊與上海星黔投資有限公司仲裁其他執(zhí)行裁定書顯示，通過執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)向金融機構(gòu)、車輛登記部門、證券機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)支付機構(gòu)、自然資源部等發(fā)出查詢通知，查詢被執(zhí)行人名下的財產(chǎn)，并于2020年5月26日對被執(zhí)行人采取銀行賬戶輪候凍結(jié)措施但實際凍結(jié)金額不足以償還執(zhí)行案款。除此之外，未查找到被執(zhí)行人有其他可供執(zhí)行的財產(chǎn)。依法向被執(zhí)行人發(fā)出限制消費令，并將被執(zhí)行人納入失信被執(zhí)行人名單。

暴風集團旗下私募資格被注銷

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，此次被注銷的私募公司中，暴風集團旗下的私募公司天津暴風創(chuàng)新投資管理有限公司赫然在列，據(jù)啟信寶信息顯示，天津暴風創(chuàng)新投資管理有限公司成立于2015年9月22日，暴風集團持有天津暴風創(chuàng)新投資管理有限公司100%的股權(quán)，而天津暴風創(chuàng)新投資管理有限公司旗下有兩只私募產(chǎn)品，一只是寧波梅山保稅港區(qū)航風投資管理合伙企業(yè)；另外一只是暴風云帆（天津）互聯(lián)網(wǎng)投資中心。而暴風云帆（天津）互聯(lián)網(wǎng)投資中心旗下投資了4家公司，包括深圳暴風智能科技（持股4.8366%），成都趣樂多科技（持股4.7001%）、福建翼動娛樂（持股1.002%）、北京魔鏡未來科技（持股0.6781%）。

值得注意的是，天津暴風創(chuàng)新投資管理有限公司在2019年1月15日進行了法定代表人的變更，由馮鑫變更為姜自權(quán)，目前天津暴風創(chuàng)新投資管理有限公司的經(jīng)理是姜自權(quán)，執(zhí)行董事是馮鑫，監(jiān)事是趙思涵。另據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，暴風云帆（天津）互聯(lián)網(wǎng)投資中心的發(fā)起人股東中，其中上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司出資4億元，出資比例為80%；暴風集團股份有限公司出資5000萬元，出資比例10%；天津平祿電子商務(wù)有限公司出資4999萬元，出資比例為10%、天津暴風創(chuàng)新投資管理有限公司出資1萬元。

在今年6月29日晚間，暴風集團發(fā)布關(guān)于股票存在被暫停上市風險的提示性公告中提及，暴風集團于2019年6月6日收到北京仲裁委員會送達的《裁決書》，裁決公司向上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司支付轉(zhuǎn)讓價款、違約金等合計4.7億元，公司存在由于無法支付上述費用而產(chǎn)生的法律風險。值得注意的是，6月30日是披露年報的最后期限，但是暴風集團未能提交“答卷”，暴風集團公告表示，主要是公司尚未聘請到首席財務(wù)官和審計機構(gòu)，無法在6月30日前披露2019年年度報告。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司在法定披露期限屆滿之日（4月30日）起兩個月內(nèi)仍未披露年度報告，深圳證券交易所可以決定暫停公司股票上市。若被暫停上市后一個月內(nèi)仍未能披露年度報告，深圳證券交易所有權(quán)決定終止公司股票上市交易。若公司股票被終止上市，將不能在創(chuàng)業(yè)板重新上市。根據(jù)規(guī)定，公司股票將于7月1日起停牌。深交所將在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。

非凡領(lǐng)馭投資曾因違規(guī)舉牌被罰

此前因違規(guī)舉牌推進重組的北京非凡領(lǐng)馭投資管理有限公司也在此次注銷的名單中。2019年6月28日，證監(jiān)局的一則行政處罰書顯示，唐小宏與楊某同是北京非凡領(lǐng)馭投資的主要股東或?qū)嶋H出資人，非凡領(lǐng)馭的日常經(jīng)營管理主要由唐小宏和楊某負責。唐小宏、楊某以其共同管理的非凡領(lǐng)馭為平臺，從事上市公司并購業(yè)務(wù)。非凡領(lǐng)馭是深圳前海國盈一凡投資企業(yè)(有限合伙)（以下簡稱深圳國盈一凡）的執(zhí)行合伙人，楊某是其執(zhí)行事務(wù)代表。胡曉玲是深圳國盈一凡的有限合伙人（出資份額占總份額的10%）。

經(jīng)查，唐小宏與胡曉玲在買入樂通股份之前進行過事先溝通，其安排胡曉玲買入樂通股份的目的是持有一定比例的股權(quán)后影響樂通股份管理層，推進資產(chǎn)重組，刺激股價上漲，實現(xiàn)投資收益。根據(jù)該意圖，唐小宏、胡曉玲分別控制相關(guān)賬戶集中買入樂通股份。唐小宏控制“田某”“中融國際信托－鴻運1號傘型信托”、北京萬得普惠科技有限公司、北京潔能環(huán)保工程有限公司等賬戶，于2014年12月集中買入樂通股份，至2014年底合計持有363.8萬股。其中田某、萬得普惠、潔能環(huán)保等賬戶由唐小宏本人操作，“中融鴻運1號”賬戶投資決策由唐小宏作出，并由其和非凡領(lǐng)馭公司員工祁某共同操作。

胡曉玲于2014年12月至2015年1月期間使用其控制的“深圳市中潤華鑫投資企業(yè)(有限合伙)”賬戶集中買入樂通股份，至2015年1月16日合計持有644.19萬股?；谔菩『昱c胡曉玲的上述安排，依據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，可以認定唐小宏與胡曉玲構(gòu)成一致行動關(guān)系，互為一致行動人。截至2015年1月16日某時點，唐小宏、胡曉玲控制的賬戶合計持有樂通股份1008.09萬股，超過公司總股本的5%，唐小宏、胡曉玲在其控制的相關(guān)賬戶合計持有樂通股份達到5%時，未在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會、證券交易所作出書面報告，亦未通知上市公司予以公告。根據(jù)當事人違法行為的事實，證監(jiān)局決定對唐小宏、胡曉玲責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。其中對唐小宏處以20萬元罰款，對胡曉玲處以10萬元罰款。