中基協(xié)再注銷(xiāo)17家私募資格 停牌的暴風(fēng)集團(tuán)旗下公司也在列

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰持續(xù)深入，從6月1日基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)了31家私募開(kāi)始，6月5日注銷(xiāo)68家私募，6月12日57家私募被注銷(xiāo)。到了7月3日，又有17家私募被注銷(xiāo)，主要是因?yàn)槠谙迣脻M未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，截至目前合計(jì)已有173家私募被注銷(xiāo)。

在7月3日注銷(xiāo)的私募公司中，多數(shù)是債務(wù)纏身，名下已沒(méi)有可執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，暴風(fēng)集團(tuán)旗下的私募公司天津暴風(fēng)創(chuàng)新投資管理有限公司被注銷(xiāo)。另外，此前想通過(guò)違規(guī)舉牌推進(jìn)上市公司資產(chǎn)重組而獲益的北京非凡領(lǐng)馭投資也被注銷(xiāo)了私募基金的管理人資格。

今年已有173家私募被注銷(xiāo)資格

私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰持續(xù)深入，從今年6月1日，基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)31家私募機(jī)構(gòu)的私募基金管理人資格后，時(shí)隔不到5天的6月5日晚間，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，36家因?yàn)楣酒跐M3個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)私募基金管理人被注銷(xiāo)。同時(shí)還有32家私募管理人因?yàn)槠谙迣脻M未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人也被注銷(xiāo)。6月12日，基金業(yè)協(xié)會(huì)再度出手，57家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形且未能在3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)而被注銷(xiāo)私募管理人資格。

到了7月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于注銷(xiāo)民信幸福投資基金等17家期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人登記的公告，而今年以來(lái)截至目前，合計(jì)已有173家私募被注銷(xiāo)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)表示，現(xiàn)有民信幸福投資基金管理（北京）有限公司等17家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該17家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。已注銷(xiāo)的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，2018年3月27日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》規(guī)定，“私募基金管理人未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的，協(xié)會(huì)將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷(xiāo)，注銷(xiāo)后不得重新登記。”值得注意的是，因?yàn)槠谙迣脻M未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人被注銷(xiāo)的私募公司不在少數(shù)，在6月5日，有32家因?yàn)槠谙迣脻M未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人也被注銷(xiāo)，其中就包括前私募冠軍，業(yè)內(nèi)稱為“快刀八郎”的蘇思通旗下的私募公司——北京藍(lán)海韜略資本運(yùn)營(yíng)中心（有限合伙）。

此次被注銷(xiāo)的私募公司大多是債務(wù)纏身，比如上海星黔投資有限公司，據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，公司目前涉及的司法涉訴就多達(dá)56條，其中不少是財(cái)產(chǎn)保全，但是據(jù)法院的信息顯示，上海星黔投資有限公司目前沒(méi)有任何可以執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。比如在7月2日，張珊珊與上海星黔投資有限公司仲裁其他執(zhí)行裁定書(shū)顯示，通過(guò)執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)、車(chē)輛登記部門(mén)、證券機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)支付機(jī)構(gòu)、自然資源部等發(fā)出查詢通知，查詢被執(zhí)行人名下的財(cái)產(chǎn)，并于2020年5月26日對(duì)被執(zhí)行人采取銀行賬戶輪候凍結(jié)措施但實(shí)際凍結(jié)金額不足以償還執(zhí)行案款。除此之外，未查找到被執(zhí)行人有其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。依法向被執(zhí)行人發(fā)出限制消費(fèi)令，并將被執(zhí)行人納入失信被執(zhí)行人名單。

暴風(fēng)集團(tuán)旗下私募資格被注銷(xiāo)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次被注銷(xiāo)的私募公司中，暴風(fēng)集團(tuán)旗下的私募公司天津暴風(fēng)創(chuàng)新投資管理有限公司赫然在列，據(jù)啟信寶信息顯示，天津暴風(fēng)創(chuàng)新投資管理有限公司成立于2015年9月22日，暴風(fēng)集團(tuán)持有天津暴風(fēng)創(chuàng)新投資管理有限公司100%的股權(quán)，而天津暴風(fēng)創(chuàng)新投資管理有限公司旗下有兩只私募產(chǎn)品，一只是寧波梅山保稅港區(qū)航風(fēng)投資管理合伙企業(yè)；另外一只是暴風(fēng)云帆（天津）互聯(lián)網(wǎng)投資中心。而暴風(fēng)云帆（天津）互聯(lián)網(wǎng)投資中心旗下投資了4家公司，包括深圳暴風(fēng)智能科技（持股4.8366%），成都趣樂(lè)多科技（持股4.7001%）、福建翼動(dòng)娛樂(lè)（持股1.002%）、北京魔鏡未來(lái)科技（持股0.6781%）。

值得注意的是，天津暴風(fēng)創(chuàng)新投資管理有限公司在2019年1月15日進(jìn)行了法定代表人的變更，由馮鑫變更為姜自權(quán)，目前天津暴風(fēng)創(chuàng)新投資管理有限公司的經(jīng)理是姜自權(quán)，執(zhí)行董事是馮鑫，監(jiān)事是趙思涵。另?yè)?jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，暴風(fēng)云帆（天津）互聯(lián)網(wǎng)投資中心的發(fā)起人股東中，其中上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司出資4億元，出資比例為80%；暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司出資5000萬(wàn)元，出資比例10%；天津平祿電子商務(wù)有限公司出資4999萬(wàn)元，出資比例為10%、天津暴風(fēng)創(chuàng)新投資管理有限公司出資1萬(wàn)元。

在今年6月29日晚間，暴風(fēng)集團(tuán)發(fā)布關(guān)于股票存在被暫停上市風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告中提及，暴風(fēng)集團(tuán)于2019年6月6日收到北京仲裁委員會(huì)送達(dá)的《裁決書(shū)》，裁決公司向上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款、違約金等合計(jì)4.7億元，公司存在由于無(wú)法支付上述費(fèi)用而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。值得注意的是，6月30日是披露年報(bào)的最后期限，但是暴風(fēng)集團(tuán)未能提交“答卷”，暴風(fēng)集團(tuán)公告表示，主要是公司尚未聘請(qǐng)到首席財(cái)務(wù)官和審計(jì)機(jī)構(gòu)，無(wú)法在6月30日前披露2019年年度報(bào)告。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司在法定披露期限屆滿之日（4月30日）起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告，深圳證券交易所可以決定暫停公司股票上市。若被暫停上市后一個(gè)月內(nèi)仍未能披露年度報(bào)告，深圳證券交易所有權(quán)決定終止公司股票上市交易。若公司股票被終止上市，將不能在創(chuàng)業(yè)板重新上市。根據(jù)規(guī)定，公司股票將于7月1日起停牌。深交所將在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。

非凡領(lǐng)馭投資曾因違規(guī)舉牌被罰

此前因違規(guī)舉牌推進(jìn)重組的北京非凡領(lǐng)馭投資管理有限公司也在此次注銷(xiāo)的名單中。2019年6月28日，證監(jiān)局的一則行政處罰書(shū)顯示，唐小宏與楊某同是北京非凡領(lǐng)馭投資的主要股東或?qū)嶋H出資人，非凡領(lǐng)馭的日常經(jīng)營(yíng)管理主要由唐小宏和楊某負(fù)責(zé)。唐小宏、楊某以其共同管理的非凡領(lǐng)馭為平臺(tái)，從事上市公司并購(gòu)業(yè)務(wù)。非凡領(lǐng)馭是深圳前海國(guó)盈一凡投資企業(yè)(有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱深圳國(guó)盈一凡）的執(zhí)行合伙人，楊某是其執(zhí)行事務(wù)代表。胡曉玲是深圳國(guó)盈一凡的有限合伙人（出資份額占總份額的10%）。

經(jīng)查，唐小宏與胡曉玲在買(mǎi)入樂(lè)通股份之前進(jìn)行過(guò)事先溝通，其安排胡曉玲買(mǎi)入樂(lè)通股份的目的是持有一定比例的股權(quán)后影響樂(lè)通股份管理層，推進(jìn)資產(chǎn)重組，刺激股價(jià)上漲，實(shí)現(xiàn)投資收益。根據(jù)該意圖，唐小宏、胡曉玲分別控制相關(guān)賬戶集中買(mǎi)入樂(lè)通股份。唐小宏控制“田某”“中融國(guó)際信托－鴻運(yùn)1號(hào)傘型信托”、北京萬(wàn)得普惠科技有限公司、北京潔能環(huán)保工程有限公司等賬戶，于2014年12月集中買(mǎi)入樂(lè)通股份，至2014年底合計(jì)持有363.8萬(wàn)股。其中田某、萬(wàn)得普惠、潔能環(huán)保等賬戶由唐小宏本人操作，“中融鴻運(yùn)1號(hào)”賬戶投資決策由唐小宏作出，并由其和非凡領(lǐng)馭公司員工祁某共同操作。

胡曉玲于2014年12月至2015年1月期間使用其控制的“深圳市中潤(rùn)華鑫投資企業(yè)(有限合伙)”賬戶集中買(mǎi)入樂(lè)通股份，至2015年1月16日合計(jì)持有644.19萬(wàn)股?；谔菩『昱c胡曉玲的上述安排，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，可以認(rèn)定唐小宏與胡曉玲構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系，互為一致行動(dòng)人。截至2015年1月16日某時(shí)點(diǎn)，唐小宏、胡曉玲控制的賬戶合計(jì)持有樂(lè)通股份1008.09萬(wàn)股，超過(guò)公司總股本的5%，唐小宏、胡曉玲在其控制的相關(guān)賬戶合計(jì)持有樂(lè)通股份達(dá)到5%時(shí)，未在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，亦未通知上市公司予以公告。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)，證監(jiān)局決定對(duì)唐小宏、胡曉玲責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。其中對(duì)唐小宏處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)胡曉玲處以10萬(wàn)元罰款。