中山證券四大違規(guī)事項(xiàng)惹監(jiān)管處罰：公司暫停部分業(yè)務(wù)，高管退回績(jī)效獎(jiǎng)金

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 段煉    

今日晚間，錦龍股份發(fā)布公告稱(chēng)，于近日收到控股子公司中山證券轉(zhuǎn)來(lái)的深圳證監(jiān)局出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書(shū)》，中山證券存在四大違規(guī)問(wèn)題：一是1名董事不具備高管任職資格；二是未履行公司規(guī)定程序；三是印章管理混亂；四是治理與內(nèi)部管理問(wèn)題。

對(duì)于上述問(wèn)題，監(jiān)管擬作出責(zé)令中山證券限期改正及暫停中山證券部分業(yè)務(wù)的處罰。同時(shí)，責(zé)令中山證券限制部分高管領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

監(jiān)管點(diǎn)明中山證券四大違規(guī)事項(xiàng)

錦龍股份表示，近日，深圳證監(jiān)局向中山證券出具的《暫停部分業(yè)務(wù)及限制相關(guān)人員權(quán)利事先告知書(shū)》。經(jīng)查深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問(wèn)題：

一是1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé);

二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；

三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；

四是未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問(wèn)題。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，不具備高管任職資格卻履行高管職責(zé)的即中山證券管委會(huì)主任助理黃元華，未取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格，但通過(guò)參與管委會(huì)決策實(shí)際履行高管職責(zé)。

另外，今年5月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)文件顯示，中山證券與上海兩家投資咨詢(xún)公司簽訂服務(wù)協(xié)議，在債券承攬過(guò)程中向兩家公司支付服務(wù)費(fèi)用。然而，原中山證券債券融資總部負(fù)責(zé)人邢峻配偶的銀行賬戶(hù)與上述兩家公司銀行賬戶(hù)之間存在大額資金往來(lái)，其配偶還持有其中一家投資咨詢(xún)公司的關(guān)聯(lián)公司股份。邢峻未如實(shí)向中山證券披露其配偶與投資咨詢(xún)公司的利益關(guān)系。

鑒于中山證券內(nèi)控不完善，深圳證監(jiān)局對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)邢峻采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，并將邢峻個(gè)人涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的線(xiàn)索移交公安機(jī)關(guān)處理。

公司及董事長(zhǎng)等高管均將受到處罰

對(duì)于上述中山證券存在的四大違規(guī)事項(xiàng)，監(jiān)管處罰也并不手軟，首先就是責(zé)令中山證券限期改正。

其次是，責(zé)令暫停中山證券部分業(yè)務(wù)。在改正相關(guān)問(wèn)題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗(yàn)收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（股票質(zhì)押式回購(gòu)、融資融券等），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。當(dāng)然，監(jiān)管也表示，暫停業(yè)務(wù)期間，中山證券應(yīng)保持董事會(huì)、管理層穩(wěn)定。

最后是，責(zé)令中山證券限制董事長(zhǎng)、管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

中山證券2019年年報(bào)顯示，共有11名高級(jí)管理人員實(shí)際領(lǐng)取薪酬約4837.5萬(wàn)元。公司表示，報(bào)告期內(nèi)，公司全薪履職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的稅前薪酬總額仍在確認(rèn)過(guò)程中，其余部分待確認(rèn)之后發(fā)放。

與此同時(shí)，深圳證監(jiān)局還對(duì)包括董事長(zhǎng)在內(nèi)的5人作出了相應(yīng)的處罰?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者看到，深圳證監(jiān)局認(rèn)為，林炳城作為中山證券董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對(duì)于中山證券存在的問(wèn)題，負(fù)有責(zé)任。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)林炳城、胡映璐、袁玲作出公開(kāi)譴責(zé)及限制權(quán)利的監(jiān)督管理措施決定。

孫學(xué)斌作為管委會(huì)副主任兼辦公室主任，對(duì)于中山證券存在的問(wèn)題二和問(wèn)題三，負(fù)有責(zé)任。黃元華(管委會(huì)主任助理)未取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格，但通過(guò)參與管委會(huì)決策實(shí)際履行高管職責(zé)，作為直接責(zé)任人員。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)孫學(xué)斌、黃元華作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。

“王牌”業(yè)務(wù)屢屢違規(guī)受監(jiān)管

2019年，中山證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15.75億元，同比增長(zhǎng)34.12%，凈利潤(rùn)2.35億元，同比增長(zhǎng)215.49%。記者了解到，債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)對(duì)于中山證券而言算是一張“王牌”，2019年，中山證券的公司債承銷(xiāo)金額同行業(yè)排名第9名，其中綠色債券數(shù)量排在行業(yè)第1名、金額排在行業(yè)第5名。

但是，激進(jìn)的業(yè)務(wù)發(fā)展也為公司帶來(lái)了不小的風(fēng)險(xiǎn)，億陽(yáng)集團(tuán)算是其中一塊“硬傷”。黑龍江證監(jiān)局顯示，中山證券在億陽(yáng)集團(tuán)2016年發(fā)行的16億陽(yáng)01、16億陽(yáng)03、16億陽(yáng)04、16億陽(yáng)05四只債券承銷(xiāo)及受托管理過(guò)程中存在若干問(wèn)題，比如對(duì)億陽(yáng)集團(tuán)及其實(shí)際控制人等相關(guān)主體盡職調(diào)查不全面，對(duì)相關(guān)人員兼職情況和對(duì)外投資情況核查不到位，存在遺漏；盡職調(diào)查底稿不完善以及受托管理不到位。

值得注意的是，有媒體報(bào)道稱(chēng)，邢峻曾參與包括億陽(yáng)債在內(nèi)的多只債券發(fā)行工作。億陽(yáng)債券于2017年違約。后曾有私募人士因其對(duì)自身承銷(xiāo)的違約債券不聞不問(wèn)，而怒發(fā)朋友圈實(shí)名舉報(bào)。舉報(bào)人稱(chēng)邢峻團(tuán)隊(duì)15-16年承銷(xiāo)收入數(shù)億，涉及違約及風(fēng)險(xiǎn)債多只，而債券出事后則不管不問(wèn)，連具體負(fù)責(zé)人是誰(shuí)都不知道。

此外，中山證券為空殼公司發(fā)債也引發(fā)了市場(chǎng)的熱議。去年的一份判決書(shū)顯示，北極皓天公司是一家由于廠房沒(méi)建好、沒(méi)投產(chǎn)，至今一直處于關(guān)停狀態(tài)下的“空殼企業(yè)”，卻通過(guò)層層操作，成功靠欺騙手段在交易所備案并發(fā)行了9400萬(wàn)元私募債，作為負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的承銷(xiāo)商中山證券卻表示，一直蒙在鼓里，并不知道這家企業(yè)偽造了審計(jì)報(bào)告和納稅證明。

去年，深圳證監(jiān)局亦向中山證券出具警示函行政監(jiān)管措施決定書(shū)，指出中山證券存在部分債券承銷(xiāo)項(xiàng)目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)、防范利益沖突管理機(jī)制不到位、工作底稿留痕不完善等情形；部分資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存在監(jiān)督檢查基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流不到位的情形。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)