中山證券四大違規(guī)事項(xiàng)惹監(jiān)管處罰：公司暫停部分業(yè)務(wù)，高管退回績效獎(jiǎng)金

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 段煉    

今日晚間，錦龍股份發(fā)布公告稱，于近日收到控股子公司中山證券轉(zhuǎn)來的深圳證監(jiān)局出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書》，中山證券存在四大違規(guī)問題：一是1名董事不具備高管任職資格；二是未履行公司規(guī)定程序；三是印章管理混亂；四是治理與內(nèi)部管理問題。

對(duì)于上述問題，監(jiān)管擬作出責(zé)令中山證券限期改正及暫停中山證券部分業(yè)務(wù)的處罰。同時(shí)，責(zé)令中山證券限制部分高管領(lǐng)取2019年績效獎(jiǎng)金的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

監(jiān)管點(diǎn)明中山證券四大違規(guī)事項(xiàng)

錦龍股份表示，近日，深圳證監(jiān)局向中山證券出具的《暫停部分業(yè)務(wù)及限制相關(guān)人員權(quán)利事先告知書》。經(jīng)查深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問題：

一是1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé);

二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；

三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；

四是未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，不具備高管任職資格卻履行高管職責(zé)的即中山證券管委會(huì)主任助理黃元華，未取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格，但通過參與管委會(huì)決策實(shí)際履行高管職責(zé)。

另外，今年5月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)文件顯示，中山證券與上海兩家投資咨詢公司簽訂服務(wù)協(xié)議，在債券承攬過程中向兩家公司支付服務(wù)費(fèi)用。然而，原中山證券債券融資總部負(fù)責(zé)人邢峻配偶的銀行賬戶與上述兩家公司銀行賬戶之間存在大額資金往來，其配偶還持有其中一家投資咨詢公司的關(guān)聯(lián)公司股份。邢峻未如實(shí)向中山證券披露其配偶與投資咨詢公司的利益關(guān)系。

鑒于中山證券內(nèi)控不完善，深圳證監(jiān)局對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)邢峻采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，并將邢峻個(gè)人涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的線索移交公安機(jī)關(guān)處理。

公司及董事長等高管均將受到處罰

對(duì)于上述中山證券存在的四大違規(guī)事項(xiàng)，監(jiān)管處罰也并不手軟，首先就是責(zé)令中山證券限期改正。

其次是，責(zé)令暫停中山證券部分業(yè)務(wù)。在改正相關(guān)問題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗(yàn)收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（股票質(zhì)押式回購、融資融券等），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。當(dāng)然，監(jiān)管也表示，暫停業(yè)務(wù)期間，中山證券應(yīng)保持董事會(huì)、管理層穩(wěn)定。

最后是，責(zé)令中山證券限制董事長、管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

中山證券2019年年報(bào)顯示，共有11名高級(jí)管理人員實(shí)際領(lǐng)取薪酬約4837.5萬元。公司表示，報(bào)告期內(nèi)，公司全薪履職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的稅前薪酬總額仍在確認(rèn)過程中，其余部分待確認(rèn)之后發(fā)放。

與此同時(shí)，深圳證監(jiān)局還對(duì)包括董事長在內(nèi)的5人作出了相應(yīng)的處罰?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者看到，深圳證監(jiān)局認(rèn)為，林炳城作為中山證券董事長兼管委會(huì)主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對(duì)于中山證券存在的問題，負(fù)有責(zé)任。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)林炳城、胡映璐、袁玲作出公開譴責(zé)及限制權(quán)利的監(jiān)督管理措施決定。

孫學(xué)斌作為管委會(huì)副主任兼辦公室主任，對(duì)于中山證券存在的問題二和問題三，負(fù)有責(zé)任。黃元華(管委會(huì)主任助理)未取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格，但通過參與管委會(huì)決策實(shí)際履行高管職責(zé)，作為直接責(zé)任人員。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)孫學(xué)斌、黃元華作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。

“王牌”業(yè)務(wù)屢屢違規(guī)受監(jiān)管

2019年，中山證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入15.75億元，同比增長34.12%，凈利潤2.35億元，同比增長215.49%。記者了解到，債券承銷業(yè)務(wù)對(duì)于中山證券而言算是一張“王牌”，2019年，中山證券的公司債承銷金額同行業(yè)排名第9名，其中綠色債券數(shù)量排在行業(yè)第1名、金額排在行業(yè)第5名。

但是，激進(jìn)的業(yè)務(wù)發(fā)展也為公司帶來了不小的風(fēng)險(xiǎn)，億陽集團(tuán)算是其中一塊“硬傷”。黑龍江證監(jiān)局顯示，中山證券在億陽集團(tuán)2016年發(fā)行的16億陽01、16億陽03、16億陽04、16億陽05四只債券承銷及受托管理過程中存在若干問題，比如對(duì)億陽集團(tuán)及其實(shí)際控制人等相關(guān)主體盡職調(diào)查不全面，對(duì)相關(guān)人員兼職情況和對(duì)外投資情況核查不到位，存在遺漏；盡職調(diào)查底稿不完善以及受托管理不到位。

值得注意的是，有媒體報(bào)道稱，邢峻曾參與包括億陽債在內(nèi)的多只債券發(fā)行工作。億陽債券于2017年違約。后曾有私募人士因其對(duì)自身承銷的違約債券不聞不問，而怒發(fā)朋友圈實(shí)名舉報(bào)。舉報(bào)人稱邢峻團(tuán)隊(duì)15-16年承銷收入數(shù)億，涉及違約及風(fēng)險(xiǎn)債多只，而債券出事后則不管不問，連具體負(fù)責(zé)人是誰都不知道。

此外，中山證券為空殼公司發(fā)債也引發(fā)了市場的熱議。去年的一份判決書顯示，北極皓天公司是一家由于廠房沒建好、沒投產(chǎn)，至今一直處于關(guān)停狀態(tài)下的“空殼企業(yè)”，卻通過層層操作，成功靠欺騙手段在交易所備案并發(fā)行了9400萬元私募債，作為負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的承銷商中山證券卻表示，一直蒙在鼓里，并不知道這家企業(yè)偽造了審計(jì)報(bào)告和納稅證明。

去年，深圳證監(jiān)局亦向中山證券出具警示函行政監(jiān)管措施決定書，指出中山證券存在部分債券承銷項(xiàng)目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)、防范利益沖突管理機(jī)制不到位、工作底稿留痕不完善等情形；部分資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存在監(jiān)督檢查基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流不到位的情形。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)