10個(gè)月后才報(bào)告，股東質(zhì)押股權(quán)竟不知情？國(guó)都證券因此收到監(jiān)管措施函

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每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 謝欣

日前，北京證監(jiān)局披露了對(duì)國(guó)都證券的行政監(jiān)管措施，北京證監(jiān)局表示，國(guó)都證券股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質(zhì)押所持國(guó)都證券股權(quán)，國(guó)都證券應(yīng)當(dāng)知情。而在北京證監(jiān)局問(wèn)詢(xún)后，國(guó)都證券才于2019年10月22日?qǐng)?bào)告相關(guān)質(zhì)押情況。上述行為反映出國(guó)都證券內(nèi)部控制不完善，因此要求國(guó)都證券完善內(nèi)部控制，做好股權(quán)管理工作。

1月15日，國(guó)都證券發(fā)布了2019年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表公告，2019年?duì)I業(yè)總收入為13.97億元，凈利潤(rùn)為5.39億元。而2018年?duì)I業(yè)收入5.57億元，凈利潤(rùn)為虧損1.48億元。

時(shí)隔10個(gè)月才報(bào)告股東質(zhì)押情況 

2019年1月，股權(quán)被質(zhì)押，直到被監(jiān)管問(wèn)詢(xún)后，才報(bào)告相關(guān)質(zhì)押情況，已經(jīng)過(guò)了10個(gè)月。

北京證監(jiān)局披露的對(duì)國(guó)都證券的行政監(jiān)管措施表示，國(guó)都證券股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質(zhì)押所持國(guó)都證券股權(quán)，國(guó)都證券應(yīng)當(dāng)知情。而在北京證監(jiān)局問(wèn)詢(xún)后，國(guó)都證券才于2019年10月22日?qǐng)?bào)告相關(guān)質(zhì)押情況。

北京證監(jiān)局表示，上述行為反映出國(guó)都證券內(nèi)部控制不完善，因此，對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，國(guó)都證券應(yīng)完善內(nèi)部控制，做好股權(quán)管理工作。

“質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán)，證券公司的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司。公司竟然在10個(gè)月后才報(bào)告，也確實(shí)反映在股權(quán)管理上存在漏洞，內(nèi)部合規(guī)意識(shí)還需要提高。”有業(yè)內(nèi)人士這樣點(diǎn)評(píng)。

國(guó)都證券2019年中報(bào)顯示，普通股前十名股東中，深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司位列第九，持股2.2億股，持股比例為3.7736%，且均為限售股份。不過(guò)，就在今年1月7日，國(guó)都證券發(fā)布了股票解除限售公告，有4位股東合計(jì)近7.89億股限售股解除限售，占公司總股本13.5385%，可轉(zhuǎn)讓時(shí)間為2020年1月10日，其中就包括深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司持有的2.2億股。

2019年業(yè)績(jī)終于扭虧為盈 

國(guó)都證券是2001年12月28日成立的綜合性證券公司，注冊(cè)地為北京。2015年6月23日公司組織形式由有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司，公司正式更名為“國(guó)都證券股份有限公司”，注冊(cè)資本變更為46億元。2015年12月31日完成增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本增至53億元。2017年3月31日，國(guó)都證券股份有限公司在新三板掛牌上市。 

不過(guò)掛牌上市后，國(guó)都證券的業(yè)績(jī)出現(xiàn)波動(dòng)。2016年至2018年，營(yíng)業(yè)收入分別為15.65億元、16.75億元和5.57億元，凈利潤(rùn)分別為6.80元、7.30億元和-1.48億元。而2018年發(fā)生虧損主要就是自營(yíng)拖累和資管“埋雷”。

2019年證券市場(chǎng)行情轉(zhuǎn)暖，交投活躍，股債市場(chǎng)主要指數(shù)均有所上漲，國(guó)都證券業(yè)績(jī)也逐漸回暖。2019年中報(bào)顯示，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.07億元，比上年同期增加6.28億元，同比增加225.20%；凈利潤(rùn)4.36億元，同比增加1675.73%。

1月15日，國(guó)都證券發(fā)布了2019年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表公告，2019年?duì)I業(yè)總收入為13.97億元，凈利潤(rùn)為5.39億元。 

上述公告進(jìn)一步顯示，在13.97億元的營(yíng)業(yè)收入中，投資收益貢獻(xiàn)最大，實(shí)現(xiàn)5.03億元，占比36%；其次是利息凈收入2.5億元，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入2.48億元，上述三大收入來(lái)源合計(jì)占比逾七成。