獐子島管理層與二股東爭斗升級：你向監(jiān)管舉報，我懷疑你股東身份

每經(jīng)記者 李詩琪    每經(jīng)編輯 張海妮    

去年再度遭遇扇貝死亡和業(yè)績爆雷，尚未全身而退的獐子島（002069，SZ）眼下又增添了新的煩惱。

在公司2月初的股東大會上，獐子島第二大股東參會代表北京吉融元通資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱吉融元通）總經(jīng)理朱源健與獐子島管理層之間展開了一場劍拔弩張的激烈對峙。3月6日晚，伴隨公司對深交所問詢函回復內(nèi)容的披露，雙方爭執(zhí)已然升級。

在股東大會之后，獐子島委托律師向吉融元通發(fā)去律師函，對其能否代表公司的股東行使股東權(quán)利等情況展開詢問。而在吉融元通方面看來，此舉無疑是獐子島管理層一次“刻意”的反擊。

“從時間和緣由上看，以上質(zhì)疑都是很蹊蹺的。如果管理層確實對吉融元通的權(quán)利和義務有疑問，為什么沒有早提出？如果他們真的搞不懂誰是股東，就是公司內(nèi)部治理出現(xiàn)混亂。”吉融元通總經(jīng)理、和島一號證券投資經(jīng)理朱源健如此說道。

3月9日下午，《每日經(jīng)濟新聞》記者亦電話聯(lián)系了獐子島董秘閻忠吉，閻忠吉回應稱，相關(guān)事項屬于律師的業(yè)務范圍，其本人并不清楚，目前對此事件尚不便交流。

圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 資料圖

二股東向監(jiān)管部門舉報 獐子島回復問詢

今年2月3日，獐子島舉行了公司2020年第一次臨時股東大會，旨在對《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓海域使用的租賃權(quán)暨海底存貨的議案》進行審議。

疫情下，多名預計參會股東代表未能赴現(xiàn)場，改之以電話連線方式出席，其中便包括代表公司第二大股東的吉融元通方面的朱源健。而就是在這一次遠程會議上，吉融元通和獐子島管理層的沖突進一步被公眾知曉并引發(fā)關(guān)注。

《每日經(jīng)濟新聞》記者亦通過電話連線“直擊”了雙方的激烈對峙（《鼠年A股第一場股東大會：獐子島董事長拒回應罷免倡議》）。顯然，雙方爭執(zhí)并未隨著會議的結(jié)束而停息。

3月6日晚，獐子島一則對深交所問詢函的回復公告揭開了事件的一些進展。股東大會后，吉融元通向深交所舉報，稱獐子島董事長及管理層涉嫌信息披露違規(guī)、未充分履行忠實勤勉義務，公司治理存在嚴重缺陷。而獐子島的回復也對指責進行了回應。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，獐子島與吉融元通主要的爭議點在于，上市公司管理層是否充分尊重大股東的權(quán)益，對其知情前提、會議發(fā)言和提交的文件和建議是否認真對待。

北京吉融元通資產(chǎn)管理有限公司-和島一號證券投資基金（以下簡稱和島一號）為獐子島第二大股東，截至去年三季度末，持股8.3%。

對此，朱源健表示，和島一號是獐子島股東名冊上的第二大股東，而吉融元通作為和島一號的管理者，有責任和義務，代表基金持有人行使維護基金財產(chǎn)的權(quán)利。當基金財產(chǎn)受到損害或受到受到侵害時、或者其投資的上市公司在進行資產(chǎn)交易時，吉融元通便可合理合法提出質(zhì)詢，并向獐子島管理層提出作為二股東的專業(yè)意見。

針對此前股東大會的情形，吉融元通方面向深交所舉報稱，獐子島管理層曾在會議前先后以各種原因拒絕將吉融元通的四項提案提交至董事會及股東大會審議。在股東大會中途，朱源健作為股東代表提出發(fā)言質(zhì)詢，亦受到獐子島董事長等的多次阻撓和打斷。

面對上述指責，獐子島在回復問詢函中表示，相關(guān)行為均為合規(guī)進行：一方面，公司承認并未將二股東的提案交至董事會審議，但其認為上述提案系無法發(fā)表明確表決意見、提案內(nèi)容不屬于股東大會職權(quán)范圍，因此公司不存在違反相關(guān)法規(guī)的情形。

對于被指阻撓發(fā)言，獐子島回應稱，股東發(fā)言提前登記系“會議須知”中規(guī)定的流程，朱源健的發(fā)言并未事先登記，且公司董事長作為會議主持人不存在多次阻撓、打斷股東對相關(guān)事項的質(zhì)詢，而僅是對其發(fā)言中超出本次會議議案范圍的內(nèi)容“進行了提示”。

朱源健對獐子島的回應并不滿意。他稱，獐子島的回復，與監(jiān)管非常認真、詳實的發(fā)問相比，簡單來說，是“文不對題”、“含糊其辭”、“顧左右而言他”。 

圖片來源：攝圖網(wǎng) 

遲到的質(zhì)疑？二股東股東身份疑問

從回復函披露內(nèi)容看，獐子島對代表二股東的吉融元通的身份表達了質(zhì)疑。

2016年9月，作為和島一號的基金管理人，吉融元通以和島一號計劃募集的資金受讓了獐子島控股股東8.32%的股份。

據(jù)朱源健透露，作為和島一號的管理人，在過去的三年間，吉融元通也是唯一能代表和島一號履行股東權(quán)益的法律實體。

按照和島一號的基金合同，該基金存續(xù)期為兩年，本應在2018年便已期滿。

2月3日，受獐子島委托，遼寧智投律師事務所向吉融元通發(fā)送一份律師函稱，由于《和島一號證券投資基金基金合同》已經(jīng)期滿且未續(xù)期，要求吉融元通在收到律師函5個工作日內(nèi)，對上述基金合同是否終止、終止后的安排、基金清算情況等進行回應，否則“吉融元通將不能代表獐子島的股東行使股東權(quán)利”。

對此，吉融元通方面對記者回應稱，和島一號在到期后已經(jīng)進入清收階段。但就目前來看，和島一號的整個份額是沒有贖回的，財產(chǎn)也沒有清算完畢，因此對外還是在運行當中。

《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理和島一號基金合同了解到，基金合同滿足下列一種情形就終止：委托人贖回其全部基金份額；基金終止且基金財產(chǎn)全部清算分配完畢；法律法規(guī)規(guī)定的或合同約定的其他情形。

圖片來源：基金合同截圖

正是因上述條款，吉融元通認為獐子島對和島一號基金合同終止的推測站不住腳。同時，和島一號至今未能完成清算的原因，也與獐子島有關(guān)。

2018年2月，獐子島因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。而根據(jù)深交所在2017年5月發(fā)布的《上市公司股東及董監(jiān)高減持股份實施細則》，“上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的，大股東不得減持股份”。

由此，和島一號在獐子島的減持上和對基金的清算計劃便擱淺了。

在吉融元通方面看來，由于和島一號沒能續(xù)期，如若該基金合同早已在2018年終止，那么自此到今年2月3日的一年多時間里，獐子島方面為何從未對和島一號的股東身份，以及吉融元通代表行使的股東權(quán)利進行過質(zhì)疑。

“從時間和緣由上看，以上質(zhì)疑都是很蹊蹺的。如果管理層確實對吉融元通的權(quán)利和義務有疑問，那么在2018年和島一號合同期滿后的一年多里，為什么沒有提出？”朱源健說。

基金清盤受阻、股東權(quán)益被質(zhì)疑，吉融元通當前正在考慮如何進一步與獐子島交涉。

據(jù)朱源健透露，作為獐子島股東，和島一號方面將繼續(xù)堅持維護自身權(quán)益。此外，吉融元通還在其官方微博上發(fā)布倡議，欲征集獐子島中小股東10%以上的股份投票權(quán)，從而才能提議召開臨時股東大會，進一步捍衛(wèi)股東權(quán)利。

 

 

對話丨吉融元通總經(jīng)理朱源?。和顿Y人對獐子島經(jīng)營情況不滿，致基金沒能續(xù)期

《每日經(jīng)濟新聞》記者（以下簡稱NBD）就相關(guān)問題對吉融元通總經(jīng)理朱源健進行了專訪。

NBD：您如何看待吉融元通當前之于獐子島的股東權(quán)利和身份？

朱源?。?/strong>因為吉融元通是和島一號基金的管理人，那么其行使股東權(quán)利便是由基金合同規(guī)定的，這也是合同的契約內(nèi)容，是毋庸置疑的。

根據(jù)和島一號基金合同，基金管理人在合同有效期內(nèi)，有明確的義務代表基金委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。因此，作為和島一號的管理人，吉融元通是唯一能代表和島一號履行股東權(quán)益的法律實體。

NBD：當前和島一號處于怎樣的存續(xù)狀態(tài)？

朱源?。?/strong>基金合同的有效期及其對基金存續(xù)期的規(guī)定，是這一問題的焦點。根據(jù)和島一號基金合同，其對合同終止的情形有過明確的規(guī)定：第一種情形是，委托人收回全部的基金份額；第二種情形是，財產(chǎn)全部清算完畢。

和島一號成立于2016年，實際早在2018年便已到期。而由于部分基金投資人對獐子島的經(jīng)營情況感到不滿，導致和島一號最終沒有續(xù)期?；饹]有續(xù)期，便進入到了清收的狀態(tài)。但就目前來看，和島一號的整個份額是沒有贖回的，財產(chǎn)也沒有清算完畢。

從這個事實出發(fā)，對于當事各方而言，合同繼續(xù)有效，自然不會影響吉融元通代表基金持有人去行使股東的權(quán)益和主張。

NBD：和島一號為何至今沒有完成清算？在未完成清算前，吉融元通擔任怎樣的角色？

朱源?。?/strong>獐子島2018年被證監(jiān)會立案調(diào)查，目前還沒有完全結(jié)案。根據(jù)交易所的規(guī)定，持股超過5%，視作大股東，在立案調(diào)查期間不能減持或者進行獐子島股票的買賣。

根據(jù)合同，只要和島一號沒有清算完畢或份額持有人沒有贖回完畢，吉融元通作為管理者便有責任也有義務，代表基金持有人去行使維護基金財產(chǎn)的這種權(quán)利。比如，當基金財產(chǎn)受到損害或受到侵害時、或者其投資的上市公司在進行資產(chǎn)交易時，吉融元通必須履行相應的股東職責，如遇問題，必須依據(jù)此種身份所賦予的法律義務提出質(zhì)詢，向獐子島管理層明確提出這些問題。

NBD：針對獐子島律師函中質(zhì)詢吉融元通有關(guān)股東權(quán)利和股東身份的情況，您方如何評價與回應？

朱源健：實際上，獐子島對吉融元通能否代表和島一號行使股東權(quán)利的質(zhì)疑，從今年第一次臨時股東大會前夕便已經(jīng)開始了。

1月19日，吉融元通正式向獐子島董事會提交了增加四項臨時股東大會議案的請求，為《關(guān)于獐子島集團股份有限公司轉(zhuǎn)讓海域使用的租賃權(quán)既海底存貨的對外補充說明議案》等。但管理層先以提交時間不符合要求為由拒絕接收，接著又以和島一號沒有續(xù)期來質(zhì)疑其合法性。2月3日的股東大會之后，獐子島便開始通過律師質(zhì)疑吉融元通能否代表基金持有人行使股東權(quán)利。

從時間和緣由上看，以上質(zhì)疑都是很蹊蹺的。如果管理層確實對吉融元通的權(quán)利和義務有疑問，那么在2018年和島一號合同期滿后的一年多里，為什么沒有提出？

如果故意提出這個問題，此前不提出疑問而在受到股東質(zhì)疑后提出，那么就是管理層感覺到股東所提的問題，對他們所作所為有實質(zhì)性的障礙，換句話說，就是股東阻礙了管理層想做的事情，或者不想告訴股東他們做了哪些事情。如果他們真的搞不懂誰是股東，就是公司內(nèi)部治理出現(xiàn)混亂。

上市公司所聘請的法律顧問或?qū)I(yè)律師，本應很嚴謹?shù)乜催^和島一號的基金合同，不該不理解這些問題。那他這樣來問和島一號，或者發(fā)來律師函，顯然是有點“故意”裝不懂。

NBD：如果吉融元通當前不能代表行使獐子島股東的權(quán)利，您認為將會有什么樣的結(jié)果？

朱源?。?/strong>我們認為結(jié)果很可怕。從這個企業(yè)的歷史來看，如果獐子島的管理層“得逞”，將缺少維護股東權(quán)益的聲音，也需要監(jiān)管的更多介入。

NBD：您認為獐子島管理層的各項決議是否能代表股東的意見？

朱源?。?/strong>我們很想提出這樣的問題：獐子島到底是管理層的公司還是股東的公司？

管理層的權(quán)利源于股東授權(quán)，其應該為股東的權(quán)益而恪盡職守。我們知道，過去5年的事實是，公司管理層不能勤勉盡責，企業(yè)經(jīng)營得讓整個資本市場感覺莫名其妙。當事態(tài)在2019年發(fā)展得嚴重的時候，和島一號的代表履行法定義務、發(fā)出質(zhì)詢或者質(zhì)問時收到的反應是什么？是管理層利用股東委托他們管理公司的財力、權(quán)力，反而質(zhì)疑和島一號的股東身份，折損其權(quán)利。在我們看來，獐子島管理層此舉頗具要取代股東的味道。

我們了解到的情況，部分對自己財產(chǎn)負責任的小股東和和島一號一樣，強烈地想改進獐子島的治理情況，但由于持股分散、投票權(quán)不足，加上一些阻撓，想通過法定程序達到目的非常難。在此，我們呼吁小股東跟和島一號團結(jié)起來表達訴求，與和島一號共同爭取屬于自己的法定權(quán)利，推動企業(yè)回歸到正常的軌道上來。

NBD：吉融元通收到來自獐子島方面的律師函后，是否作出了回應并出示基金清盤的相關(guān)文件？

朱源?。?/strong>由于和島一號的合同繼續(xù)有效，不影響相關(guān)的法定權(quán)利和義務，不影響股東的身份，既然這個問題是偽命題，圍繞這個問題展開的內(nèi)容也是偽命題，沒有必要回應。

此后，我們沒有收到來自獐子島的相應的信息。我們希望管理層懸崖勒馬。當然，如果他們繼續(xù)在錯誤道路上疾馳，不論他們采取什么舉措，和島一號相信，法律、監(jiān)管會給股東正義的支援。

NBD：您方對獐子島的最新回復如何評價？與獐子島進行交涉，后續(xù)有什么計劃？

朱源?。?/strong>股東向深交所舉報，深交所發(fā)問詢函，獐子島對這個問詢函的回復，與監(jiān)管非常認真、詳實的發(fā)問相比，簡單來說，是“文不對題”、“含糊其辭”、“顧左右而言他”。

作為股東，和島一號將堅定地在法律和監(jiān)管規(guī)則下，認真維護權(quán)益。我們也號召所有的股東為自己負責，行動起來。法律和監(jiān)管給予的權(quán)利和手段還是非常豐富的。只要行動起來，一定會有合理的結(jié)果。