麥克奧迪引國(guó)資入股流產(chǎn) 被要求說明是否存在內(nèi)幕交易

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 趙李南 每經(jīng)記者 孫嘉夏    每經(jīng)編輯 文多    

2月24日早間，麥克奧迪（300341，SZ）的一紙公告之后，其股價(jià)當(dāng)天跌停。今日（2月25日）開盤后，麥克奧迪股價(jià)一度封死跌停，期間還收到了監(jiān)管發(fā)來的關(guān)注函。收盤前，終于打開跌停板，最終日跌幅為7.34%。

上述兩份公告都與麥克奧迪的股權(quán)交易有關(guān)，即2019年11月15日麥克奧迪披露的《主要股東籌劃股份轉(zhuǎn)讓暨公司控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》。公司擬引入國(guó)資背景的股東——建投華科投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱建投華科）。

然而，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易最終流產(chǎn)。2月24日，麥克奧迪宣布當(dāng)事各方簽署了《關(guān)于終止推進(jìn)交易的確認(rèn)函》。投資者認(rèn)為，引入國(guó)資股東失敗是麥克奧迪股價(jià)大跌的原因。

股價(jià)7連板 公司有人減持

2019年11月14日下午，麥克奧迪公告稱，其控股股東Motic Holdings Co.Limited（麥克奧迪控股有限公司，以下簡(jiǎn)稱麥迪控股）、股東Speed Fair Company Limited（香港協(xié)勵(lì)行有限公司，以下簡(jiǎn)稱香港協(xié)勵(lì)行），于2019年11月14日與建投華科簽署了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，麥迪控股、香港協(xié)勵(lì)行擬將其持有的麥克奧迪合28%的股份轉(zhuǎn)讓給建投華科。

在上述公告中，麥克奧迪稱：“本次股份轉(zhuǎn)讓過戶完成后，建投華科將持有公司28%的股份，麥迪控股將持有公司23.31%的股份，建投華科將成為公司的控股股東，公司控制權(quán)將發(fā)生變更。”

建投華科股權(quán)結(jié)構(gòu)。圖片來源：麥克奧迪公告截圖

建投華科為中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司的成員企業(yè)。這位國(guó)資背景的股東擬入主麥克奧迪的消息一經(jīng)公布，股價(jià)就開始迅速上漲。從2019年11月15日開始，連續(xù)迎來了7個(gè)漲停。股價(jià)也從7元多一度上漲到了20.26元。

據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，從2019年11月20日至11月26日期間，呂毓芝、H&J Holdings Limited、劉小葵都有對(duì)麥克奧迪進(jìn)行減持，總計(jì)減持金額約為1272萬元。

據(jù)深交所董監(jiān)高及相關(guān)人員股份變動(dòng)數(shù)據(jù)顯示，呂毓芝是麥克奧迪監(jiān)事章光偉的配偶，H&J HOLDINGS LIMITED是麥克奧迪董事Hollis Li控制的法人，劉小葵是麥克奧迪監(jiān)事陳足龍的配偶。

根據(jù)麥克奧迪2019年11月15日公告披露，《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》約定：“建投華科應(yīng)于本意向協(xié)議生效之日起60個(gè)自然日完成全部盡職調(diào)查并決定是否繼續(xù)實(shí)施本次交易。經(jīng)雙方書面同意，可以延長(zhǎng)上述盡職調(diào)查期限。”

建投華科的盡調(diào)后來確實(shí)也迎來了展期，2020年1月13日，麥克奧迪披露：“截至2020年1月13日，各方簽署《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》已滿60個(gè)自然日，建投華科尚未完成對(duì)擬轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)情況的盡職調(diào)查。經(jīng)各方協(xié)商確定，同意按照《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》的相關(guān)約定，建投華科繼續(xù)開展盡職調(diào)查的相關(guān)工作；盡職調(diào)查工作的期限延長(zhǎng)60個(gè)自然日。”

然而，此次展期并未迎來股權(quán)交易的成功。2月24日，麥克奧迪宣布當(dāng)事各方簽署了《關(guān)于終止推進(jìn)交易的確認(rèn)函》。

交易所關(guān)注是否存在內(nèi)幕交易行為

關(guān)于終止交易的原因，麥克奧迪在公告中解釋為：“鑒于近期市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化”。

對(duì)此，創(chuàng)業(yè)板公司管理部在《關(guān)注函》中要求麥克奧迪說明：“終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的背景、原因及決策時(shí)間、過程等，并核實(shí)說明前期股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的籌劃、決策是否審慎。”

此外，創(chuàng)業(yè)板公司管理部在《關(guān)注函》中還要求麥克奧迪：“說明2019年11月15日至2020年2月24日，公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、5%以上股東買賣公司股票情況，是否存在內(nèi)幕交易行為。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者也就“此次交易終止的原因”、“相關(guān)人士是否提前知道此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓失敗的消息”等問題，向麥克奧迪發(fā)出《采訪函》，但截至記者發(fā)稿時(shí)并未得到對(duì)方的回應(yīng)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者也致電建投華科，欲采訪上述交易的細(xì)節(jié)，但接聽電話的工作人員稱不清楚是誰具體在負(fù)責(zé)，也無法向記者提供接收《采訪函》的郵箱。

隨后，記者致電建投華科的母公司——中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司，并向?qū)Ψ桨l(fā)出了采訪函，截至發(fā)稿時(shí)未獲得對(duì)方回復(fù)。

無獨(dú)有偶，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，建投華科的另外一樁股權(quán)并購也有頗為相似之處。

2019年10月25日，新開源（300109，SZ）發(fā)布公告稱，控股股東、實(shí)際控制人及持股5%以上股東，簽署了《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》。

新開源公告顯示，其實(shí)際控制人楊海江、王東虎、王堅(jiān)強(qiáng)及大股東方華生與嘉興嘉聞投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱嘉興嘉聞）簽署《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》約定，擬向嘉興嘉聞轉(zhuǎn)讓股份及擬委托表決權(quán)股份的比例，合計(jì)擬不低于上市公司總股本的20%且不高于29.99%。

據(jù)啟信寶顯示，嘉興嘉聞的實(shí)際控制人是建投華科。

圖片來源：?jiǎn)⑿艑毥貓D

2019年12月10日，新開源發(fā)布公告稱，控股股東、實(shí)際控制人楊海江、王東虎、王堅(jiān)強(qiáng)及持股5%以上股東方華生與嘉興嘉聞在中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查完成后進(jìn)行了多次溝通、磋商，但交易雙方未能就核心條款達(dá)成一致，經(jīng)交易雙方審慎研究后，同意中止本次交易事項(xiàng)。

圖片來源：東方財(cái)富Choice截圖

據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，2019年11月21日至2019年12月9日期間，新開源的高管任大龍和監(jiān)事曲云霞都有減持，合計(jì)減持金額約為285萬元。

封面圖片來源：圖蟲創(chuàng)意