一個賣房炒股虧掉278萬再罰45萬，一個吃頓飯?zhí)澚?0萬罰款10萬，兩個80后內(nèi)幕交易“賠了夫人又折兵”

圖片來源：攝圖網(wǎng)

每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

2月24日，廣東證監(jiān)局一紙?zhí)幜P書揭開一項長達兩年多的內(nèi)幕交易。80后投資人袁斌押寶平潭發(fā)展重組，利用內(nèi)幕信息賣房后買入平潭發(fā)展，不料虧損高達278萬元，還被廣東證監(jiān)局罰款45萬元。另一位80后沈渭東與袁斌吃了頓飯，也去買入了平潭發(fā)展，不但虧損近80萬元，還被廣東證監(jiān)局罰了10萬元。

利用內(nèi)幕信息賣房加配資買入

簡短來說，事情是這樣的。

袁斌和沈渭東都是寧波人，前者1986年出生，后者1982年出生。

2015年以來，平潭發(fā)展積極謀求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實際控制人劉某山擬轉(zhuǎn)讓其通過福建山田實業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱山田實業(yè)）對平潭發(fā)展的控股權。2015年12月，劉某山與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司實際控制人及董事長李某在福州認識。因北京賽伯樂為風險投資機構(gòu)，在互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療、教育等行業(yè)均有投資項目，而平潭發(fā)展有并購轉(zhuǎn)型需求，雙方就合作意向進行了溝通。

2016年2月3日，平潭發(fā)展披露《關于與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告》，對包括引入山東南丁格爾護理服務有限公司大健康項目落戶平潭等多個行業(yè)領域項目開展合作，山東南丁格爾主業(yè)為中高級護理人員職業(yè)教育培訓。

2017年4月，劉某山與李某最終一致同意由北京賽伯樂及合作方收購平潭發(fā)展控股權并將南丁格爾注入平潭發(fā)展進行重組的思路。

陳某明為寧波賽伯樂的法人代表，被李某指派具體負責此項目，包括與平潭發(fā)展對接，策劃交易方案及起草相關協(xié)議等。袁斌是寧波賽伯樂的重要投資人，并自2012年起在寧波賽伯樂任職，跟隨陳某明學習、從事投資業(yè)務。

之后經(jīng)過一段時間的中介機構(gòu)盡調(diào)等流程，2017年8月9日，平潭發(fā)展開市起停牌。2017年8月10日，平潭發(fā)展發(fā)布關于重大事項停牌的公告稱：山田實業(yè)正在籌劃調(diào)整自身股權結(jié)構(gòu)事項，該事項存在重大不確定性。

根據(jù)廣東證監(jiān)局的確定，平潭發(fā)展實際控制人劉某山擬向北京賽伯樂及合作方出讓控股權并進行重組事項的信息在公開披露前具有重大性和未公開性，該內(nèi)幕信息于2017年4月22日開始形成，公開于2017年8月9日。

但內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，袁斌與內(nèi)幕信息知情人李某、陳某明每月通過見面、通話等方式進行聯(lián)絡接觸，其中2017年6月6日，袁斌與陳某明在寧波見面會談。此外，袁斌與陳某明存在大額資金往來，關系密切。

從2016年4月起至2018年3月，袁斌一共動用7個自有或他人賬戶參與了平潭發(fā)展的買賣，包括在華泰證券、中信建投、浙商證券、廣發(fā)證券、光大證券等券商處開立的賬戶。

廣東證監(jiān)局指出，上述7個賬戶中的非其名字賬戶，名義持有人與袁斌關系密切，賬戶交易平潭發(fā)展時系使用袁斌本人的手機、電腦委托下單，交易資金主要來源于袁斌，包括理財資金贖回、借款、房屋處置所得、其他股票賣出所得等。7個賬戶累計買入平潭發(fā)展股票706.47萬股，買入成交金額合計3901.65萬元，累計賣出368.05萬股，賣出成交金額合計2054.45萬元。截至2019年6月11日，經(jīng)扣除稅費后，實際虧損278.89萬元。

從操作來看，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)上述賬戶存在交易平潭發(fā)展意愿顯著增強的特點；并且袁斌在收到賣房款后次日立即用于買入平潭發(fā)展，又利用配資放大杠桿。其交易買入時點、資金調(diào)撥時點與內(nèi)幕信息形成、變化時點基本吻合，交易行為明顯異常。袁斌對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋。

吃頓飯?zhí)澚?0萬還被罰10萬

袁斌同時“坑”了一位自己的“飯友”。

廣東證監(jiān)局指出，2017年7月21日，沈渭東與袁斌等7人聚餐。當晚沈渭東即在微信群中推薦他人關注、買入平潭發(fā)展股票；在次一交易日（7月24日），用“景某莉”證券信用賬戶融資大量買入平潭發(fā)展，并再次在微信群交流買入平潭發(fā)展的情況，明確提及該股票有“注資重組”概念，該信息與內(nèi)幕信息的實際內(nèi)容一致。平潭發(fā)展停牌后，沈渭東在微信中與他人討論向袁斌打探停牌進展。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，沈渭東控制使用“景某莉”證券信用賬戶累計買入平潭發(fā)展股票48.55萬股，買入成交金額合計273.2萬元，無賣出。截至2019年6月11日，經(jīng)扣除稅費后，實際虧損79.23萬元。

廣東證監(jiān)局指出，現(xiàn)有證據(jù)足以認定沈渭東從袁斌處非法獲取內(nèi)幕信息。一是沈渭東向他人建議買入平潭發(fā)展股票的時間、自己買入股票的時間，與同袁斌聯(lián)絡、接觸的時間高度吻合。二是沈渭東與他人的微信聊天內(nèi)容明確提及該股票有“注資重組”概念。三是沈渭東的陳述申辯意見及提供的證據(jù)證明，其具有向袁斌打聽平潭發(fā)展停牌進展的意向。四是沈渭東關于其依據(jù)股吧信息及個人研究買入平潭發(fā)展的解釋缺乏相關證據(jù)支持，不足以解釋其于2017年7月21日與袁斌聚餐當晚通過微信群向他人明確推薦涉案股票、7月24日首次重倉買入涉案股票的行為具有合理性。

最終，兩人雖然均出現(xiàn)虧損，但袁斌被廣東證監(jiān)局罰款45萬元、沈渭東被罰款10萬元。真可謂賠了夫人又折兵。

值得一提的是，即將實施的新證券法將大幅提升違法違規(guī)成本。如新證券法中，罰款倍數(shù)最高升到違法所得的10倍，對操縱市場、內(nèi)幕交易的固定金額罰款上限分別升到1000萬元、500萬元。同時補充規(guī)定了利用未公開信息交易的處罰條款。另外，為遏制賬戶非實名情況，對出借或借用賬戶的也可以直接予以最高50萬元罰款。