快蘭斯財經(jīng)微博 2020-02-21 21:38:35
上海證監(jiān)局日前發(fā)布關于對上海東方財富證券研究所有限公司采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定。該決定指出，東方財富研究所在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在違規(guī)行為：一是未對部分投資者進行適當性評估并提出適當性匹配意見；二是提供證券投資顧問服務前未與個別客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議；三是對客戶進行不實、誤導性營銷宣傳；四是內(nèi)部控制不健全。
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