東方財(cái)富研究所投顧業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為 被上海證監(jiān)局責(zé)令改正

日前，上海證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)上海東方財(cái)富證券研究所有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定》。上海證監(jiān)局表示，上海東方財(cái)富證券研究所有限公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在四方面違規(guī)行為。一是，未對(duì)部分投資者進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)；二是，提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)前未與個(gè)別客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議；三是，對(duì)客戶進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳；四是，內(nèi)部控制不健全。上海證監(jiān)局決定，對(duì)東方財(cái)富研究所采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求該公司按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，完善內(nèi)部控制。