“最勵志浙江女首富”輸了！西南證券追索9.3億元，事起股票質押

又一起因股票質押引發(fā)的訴訟塵埃落定。這一次，“最勵志的浙江女首富”周曉光被卷入。

日前西南證券披露了關于公司（代資產管理計劃）涉及訴訟的進展公告，其作為“鑫沅質押1號定向資產管理計劃”管理人，起訴新光控股集團有限公司（下稱“新光集團”）股票質押式回購違約案件獲一審判決：法院確認其對新光集團享有本金及利息、違約金等合計9.3億元債權，并對質押的1.75億股ST新光股份享有優(yōu)先受償權。

歷時一年多終于勝訴。不過對投資人來說，想要獲得足夠賠付恐非易事：涉事的新光集團業(yè)已申請破產重整，旗下上市公司ST新光業(yè)績虧損額持續(xù)擴大，股價亦持續(xù)走低；作為資管計劃管理人，西南證券僅為代理追償，其自身業(yè)績不會受到影響。

工商信息顯示，新光集團法定代表人為周曉光，股東為周曉光與其丈夫虞云新。2018年3月，周曉光在“胡潤全球白手起家女富豪榜”上排第26名，成為浙江女首富，當時被稱為“最勵志的浙江女首富”。

禍起巨額股票質押

根據公告披露，西南證券作為“西南證券鑫沅質押1號定向資產管理計劃”管理人，按照該資管計劃委托人指令，于2018年11月16日代表該資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，申請新光集團就ST新光股票質押式回購交易承擔違約責任，涉案金額高達9.3億元。

不過從裁判文書網刊登的判決書來看，這一起重大訴訟起因還得追溯到2016年。

2016年5月9日，新光集團與西南證券簽訂了股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議，此后一年多時間里，新光集團三次向西南證券質押ST新光股票，累計質押2.02億股，累計融入資金10億元。根據約定，購回期限為3年，購回年利率為6.9%，違約金率為每日千分之一。

2017年10月11日，新光集團購回了部分股票，購回金額為2億元左右，其中包括本金2億元，利息79萬余元。然而到了2018年9月20日，新光集團便未按照約定支付融資本金的利息。兩個月后，11月16日西南證券將新光集團告上了重慶市高級人民法院。

西南證券指出，被告新光集團未按照約定支付融資本金的利息，違反了業(yè)務協(xié)議相關約定，現(xiàn)公司有權要求新光集團立即償付購回交易金額包括本金、利息、違約金等。

圖片來源：中國裁判文書網

屋漏偏逢連夜雨。2019年4月25日，浙江金華中院裁定受理新光集團的破產重整申請。2個月后的2019年6月27日，西南證券申請將新光集團債權給付之訴變更為債權確認之訴，訴訟請求變更為：

一、請求判決確認西南證券對新光集團享有債權本金8億元；

二、請求判決確認西南證券對新光集團享有自2018年6月21日起至融資本息實際清償完畢之日止，以融資本金8億元為基數，按照年利率6.9%計算的利息債權；

三、請求判決確認西南證券對新光集團享有自2018年9月20日起至實際清償完畢全部融資本息之日止，以融資本金8億元為基數，按照年利率17.1%的標準計算的違約金債權；

四、請求判決確認西南證券對新光集團享有律師費債權70萬元；

五、請求判決確認西南證券對新光集團享有質押給原告的1.75億股ST新光享有優(yōu)先受償權；

六、本案訴訟費、保全費等實現(xiàn)債權的費用由新光集團承擔。

訴訟無礙券商業(yè)績

在法院看來，新光集團是否應當按照年利率17.1%計算，向西南證券支付自2018年9月20日起至實際清償之日止的利息及違約金成為案件審議焦點。在新光集團看來，協(xié)議約定的6.9%的利息加上17.1%的違約金，總金額明顯高于實際損失，應當予以調整。

最終經審理法院認為，新光集團違反協(xié)議約定，未及時按約支付融資本金及利息，應當承擔違約責任。現(xiàn)西南證券主張按照年利率17.1%的標準計算違約金，并未違反法律及相關司法解釋規(guī)定，故對于西南證券要求被告按照年利率17.1%的標準支付違約金的主張予以支持。

不過，因法院已于2019年4月25日受理新光集團的破產重整申請，依據相關規(guī)定，案涉借款利息、違約金等應計算至2019年4月24日止。西南證券要求被告支付2019年4月24日之后的利息、違約金于法不符，最終法院不予支持。

2020年1月14日，法院對該案作出一審判決：確認西南證券對新光集團享有本金8億元、利息4723萬元、違約金8246萬元，合計9.3億元的債權；確認西南證券對被告新光集團享有律師費債權70萬元；確認西南證券在上述第一、二項確定的債權范圍內對被告新光集團質押的1.75億股ST新光股票折價或拍賣、變賣所得價款享有優(yōu)先受償權。西南證券其他訴訟請求均被駁回。

值得注意的是，西南證券在2月11日晚的公告中表示，公司作為該資管計劃的管理人，僅嚴格遵照委托人指令處理相關事務，案件的最終訴訟結果由委托人實際承受。上述案件未對公司經營、財務狀況及償債能力造成影響，公司各項債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況。

這也就意味著，本次的股權質押最終損失方為資管計劃的出資方，西南證券僅為代理追償。

涉事公司巨虧 實控人夫婦遭市場禁入

盡管已經確認了債權歸屬，但是對投資者來說，想要獲得足額賠付恐非易事。

2018年9月26日，新光集團旗下債券“15新光01”、“17新光控股CP001”發(fā)生違約，未能償還回售本金及利息合計22.3億元，翌日深交所便向ST新光下發(fā)關注函，要求其自查是否對上市公司產生不利影響。

2019年12月31日，安徽證監(jiān)局發(fā)布的市場禁入決定書顯示，周曉光、虞云新夫婦擔任ST新光董事、實際控制人期間，其指使、安排新光集團非經營性占用上市公司資金的關聯(lián)交易事項、上市公司違規(guī)擔保事項、共同借款事項，不履行信息披露義務，情節(jié)嚴重。依據相關規(guī)定，二人被安徽證監(jiān)局采取10年證券市場禁入措施。

圖片來源：安徽證監(jiān)局官網

作為旗下上市公司的ST新光也難逃牽連：2018年度，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤由前一年的13.58億元變?yōu)樘潛p2億元；根據公司2020年1月22日披露的2019年業(yè)績預告，公司2019年全年虧損達在44億-49億元之間，相比2018年虧損額擴大了二十倍以上。

從股價表現(xiàn)看，2016年5月至2018年11月，ST新光股價一直維持在10元/股以上，停牌前股價一度接近15元/股；2018年11月，ST新光重組中止并復牌，疊加各種負面消息，股價一口氣收獲8個跌停板，此后便一蹶不振持續(xù)下行；截至2020年2月13日收盤，公司股價已跌至1.93元/股。

2018年11月以來ST新光股價走勢

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封面圖來源：攝圖網