深交所：上市公司受疫情影響可申請(qǐng)延期披露業(yè)績(jī)；適當(dāng)放寬并購(gòu)重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

關(guān)于全力支持上市公司等市場(chǎng)主體堅(jiān)決打贏防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情阻擊戰(zhàn)的通知

各市場(chǎng)參與人：

當(dāng)前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作正處于關(guān)鍵階段，牽動(dòng)著全國(guó)人民的心。疫情發(fā)生以來(lái)，深交所堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示精神、黨中央國(guó)務(wù)院決策部署和中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作安排，切實(shí)增強(qiáng)大局意識(shí)、全局觀念，把全力做好疫情防控作為首要政治任務(wù)和當(dāng)前最重要工作，多方協(xié)調(diào)、迅速行動(dòng)，充分發(fā)揮交易所作為市場(chǎng)組織者、監(jiān)管者、服務(wù)者職能作用，深入了解受疫情影響市場(chǎng)主體實(shí)際困難，多措并舉、協(xié)作聯(lián)動(dòng)，以實(shí)際行動(dòng)支持疫情防控工作。

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院決策部署，積極推進(jìn)落實(shí)中國(guó)人民銀行等五部委《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)疫情防控工作有關(guān)要求，深交所按照一切有利于疫情防控工作、一切有利于促進(jìn)深市平穩(wěn)運(yùn)行的原則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)支持和服務(wù)保障，針對(duì)特殊時(shí)期市場(chǎng)主體實(shí)際需求作出相應(yīng)安排，改進(jìn)市場(chǎng)服務(wù)方式，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作安排，落實(shí)落細(xì)防控措施，減少人員聚集流動(dòng)，提供有彈性、有溫度的一線監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)，特事特辦、急事急辦，促進(jìn)市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，保障廣大市場(chǎng)參與者健康安全，與市場(chǎng)各方同舟共濟(jì)、共克時(shí)艱，助力打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)。

現(xiàn)將相關(guān)業(yè)務(wù)安排通知如下：

一、上市公司信息披露業(yè)務(wù)

一是設(shè)立上市公司信息披露專項(xiàng)服務(wù)通道。就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)接受咨詢，支持上市公司做好當(dāng)前疫情防控及相關(guān)信息披露工作。上市公司可直接聯(lián)系本所公司管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢或者辦理信息披露業(yè)務(wù)。二是支持上市公司做好定期報(bào)告披露工作。上市公司受疫情影響，難以按期披露業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)的，可向本所申請(qǐng)延期辦理；難以在原預(yù)約日期披露2019年年報(bào)的，可向本所申請(qǐng)延期至2020年4月30日前披露。上市公司受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2019年年報(bào)或2020年第一季度季報(bào)有困難的，本所將按中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署依法妥善安排，相關(guān)安排明確后將另行通知。三是適當(dāng)放寬并購(gòu)重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限。按照《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》相關(guān)要求，適當(dāng)延長(zhǎng)上市公司并購(gòu)重組行政許可財(cái)務(wù)資料有效期和并購(gòu)重組預(yù)案披露后發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)通知的時(shí)限。四是支持上市公司召開(kāi)網(wǎng)上投資者說(shuō)明會(huì)。鼓勵(lì)上市公司依規(guī)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)或者年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，介紹公司經(jīng)營(yíng)情況，與投資者溝通交流，引導(dǎo)投資者理性投資，本所將為上市公司提供必要的協(xié)助。五是鼓勵(lì)投資者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票參加股東大會(huì)。為防止疫情擴(kuò)散和保護(hù)投資者健康，鼓勵(lì)上市公司股東采取網(wǎng)絡(luò)投票方式參加會(huì)議，本所免收注冊(cè)地在湖北省的上市公司2020年網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費(fèi)用。疫情防控期間，上市公司如確需現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)做好會(huì)議組織保障，有效保護(hù)參會(huì)人員健康安全。六是鼓勵(lì)上市公司積極履行社會(huì)責(zé)任。上市公司應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，積極履行社會(huì)責(zé)任，采取有效措施支持疫情防控工作。上市公司履行社會(huì)責(zé)任相關(guān)信息披露情況將作為年度信息披露考核重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

二、股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)和上市培育服務(wù)

一是通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)。疫情防控期間，發(fā)行人及主承銷商原則上通過(guò)郵寄方式向本所報(bào)送發(fā)行上市申請(qǐng)文件。二是取消疫情防控期間上市儀式現(xiàn)場(chǎng)環(huán)節(jié)。疫情防控期間，本所暫不安排現(xiàn)場(chǎng)上市儀式，本所與發(fā)行人的上市協(xié)議通過(guò)郵寄方式簽署；支持發(fā)行人疫情影響消除后在本所補(bǔ)辦上市儀式。三是減輕湖北省上市公司費(fèi)用負(fù)擔(dān)。免收注冊(cè)地在湖北省的上市公司2020年的上市初費(fèi)和上市年費(fèi)。四是持續(xù)做好市場(chǎng)培育和服務(wù)工作。通過(guò)上市通APP線上咨詢、遠(yuǎn)程視頻、在線培訓(xùn)等方式做好市場(chǎng)培育，積極提供便利化、專業(yè)化、針對(duì)性市場(chǎng)服務(wù)。加大對(duì)湖北等疫情相對(duì)嚴(yán)重地區(qū)市場(chǎng)培育服務(wù)支持，主動(dòng)配合當(dāng)?shù)卣皵M上市企業(yè)做好上市服務(wù)工作。

三、固定收益業(yè)務(wù)

一是設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項(xiàng)服務(wù)通道。疫情防控期間，債券、資產(chǎn)支持證券相關(guān)參與主體因疫情防控在審核、發(fā)行、上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露、交易結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)特殊情況的，可通過(guò)電話、電子郵件等方式及時(shí)與本所固定收益部溝通聯(lián)系。二是做好疫情防控融資服務(wù)工作。本所將按照財(cái)政部相關(guān)部署，根據(jù)湖北省等疫情相對(duì)嚴(yán)重地區(qū)政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項(xiàng)債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作；對(duì)募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區(qū)企業(yè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券，建立發(fā)行審核綠色通道，優(yōu)化工作流程，實(shí)行“專人對(duì)接，專項(xiàng)審核”。三是適當(dāng)放寬債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行辦理時(shí)限。已取得債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行辦理文件，受疫情影響未能在文件有效期內(nèi)完成發(fā)行的，非公開(kāi)發(fā)行公司債券及資產(chǎn)支持證券發(fā)行主體可向本所申請(qǐng)延期發(fā)行。四是通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。疫情防控期間，原需向本所報(bào)送相關(guān)書(shū)面材料（如審核項(xiàng)目封卷材料、發(fā)行申請(qǐng)材料、律師發(fā)行鑒證意見(jiàn)、承銷總結(jié)報(bào)告等）的，可以電子版文件形式先行發(fā)送，相應(yīng)書(shū)面材料可后續(xù)以郵寄等方式補(bǔ)充提供。如受疫情防控影響，預(yù)計(jì)難以在規(guī)定期限內(nèi)提交債券、資產(chǎn)支持證券審核項(xiàng)目申請(qǐng)材料的，可向本所申請(qǐng)延期辦理。五是支持發(fā)行人及管理人等做好定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告披露工作。如受疫情防控影響，預(yù)計(jì)難以按規(guī)定期限披露債券、資產(chǎn)支持證券定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的，可向本所申請(qǐng)延期辦理。本所正按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，抓緊研究部分債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券管理人、托管人等因疫情影響難以在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告事宜，相關(guān)安排明確后將另行通知。六是鼓勵(lì)采取非現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)債券、資產(chǎn)支持證券持有人會(huì)議。為防止疫情擴(kuò)散和保護(hù)投資者健康，鼓勵(lì)采取視頻或電話等非現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)債券、資產(chǎn)支持證券持有人會(huì)議；疫情防控期間，如確需以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)會(huì)議的，會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)做好場(chǎng)所清潔消毒和參會(huì)人員健康防護(hù)工作，營(yíng)造衛(wèi)生、安全、有序的會(huì)議環(huán)境。

四、會(huì)員業(yè)務(wù)

一是落實(shí)落細(xì)政策支持要求。本所將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，就股票質(zhì)押融資、融資融券業(yè)務(wù)，對(duì)湖北省等疫情嚴(yán)重地區(qū)進(jìn)行專門政策支持。二是設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項(xiàng)服務(wù)通道。疫情防控期間，會(huì)員如有股票質(zhì)押融資、融資融券等業(yè)務(wù)咨詢，可通過(guò)電話、電子郵件等方式及時(shí)與本所會(huì)員管理部溝通聯(lián)系。三是通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。疫情防控期間，本所暫停會(huì)員業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，相關(guān)培訓(xùn)將通過(guò)網(wǎng)站視頻等非現(xiàn)場(chǎng)方式開(kāi)展。四是鼓勵(lì)會(huì)員引導(dǎo)投資者非現(xiàn)場(chǎng)交易。為防止疫情擴(kuò)散和保護(hù)投資者健康，鼓勵(lì)會(huì)員通過(guò)多種方式，引導(dǎo)投資者采取非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行交易活動(dòng)，并為非現(xiàn)場(chǎng)交易提供有效的技術(shù)保障和相關(guān)服務(wù)。確有必要提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)的，請(qǐng)會(huì)員做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及交易設(shè)施的衛(wèi)生防疫防護(hù)工作。發(fā)現(xiàn)異常情況的，請(qǐng)及時(shí)向本所報(bào)告。五是支持會(huì)員做好投資者教育工作和客戶交易行為管理。支持會(huì)員積極引導(dǎo)投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資的理念，依法合規(guī)開(kāi)展投資活動(dòng)。支持會(huì)員充分揭示融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)會(huì)員根據(jù)市場(chǎng)情況、客戶資信和公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，合理確定最低維持擔(dān)保比例，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。六是支持會(huì)員采取措施確保各業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)作。支持會(huì)員制定有針對(duì)性、切實(shí)可行的業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，采取必要措施保障辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所衛(wèi)生安全，對(duì)關(guān)鍵崗位實(shí)施雙崗互備，并做好特殊情形下有關(guān)人員的替崗安排。

五、基金業(yè)務(wù)

一是通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)及交流。疫情防控期間，本所暫停ETF大講壇等現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，并采用電話會(huì)議等非現(xiàn)場(chǎng)方式與基金管理人開(kāi)展產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等相關(guān)業(yè)務(wù)交流，為市場(chǎng)持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。二是支持基金流動(dòng)性服務(wù)商有序開(kāi)展業(yè) 務(wù)。支持基金流動(dòng)性服務(wù)商積極實(shí)施流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)，維護(hù)正常交易秩序。確因疫情防控?zé)o法正常開(kāi)展流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)的，可根據(jù)實(shí)際情況向本所申請(qǐng)豁免一段期間的流動(dòng)性服務(wù)評(píng)級(jí)考核。

六、期權(quán)業(yè)務(wù)

一是設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項(xiàng)服務(wù)通道。疫情防控期間，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如有期權(quán)業(yè)務(wù)咨詢及緊急報(bào)告事項(xiàng)，可通過(guò)電話、電子郵件等方式及時(shí)與本所衍生品業(yè)務(wù)部溝通聯(lián)系。二是支持期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做好期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理、做市商管理、報(bào)備業(yè)務(wù)安排。支持期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)合市場(chǎng)狀況，做好期權(quán)業(yè)務(wù)資金調(diào)度安排、投資者期權(quán)保證金管理和交易風(fēng)險(xiǎn)提示工作。支持期權(quán)做市商積極履行做市義務(wù)，維護(hù)正常交易秩序。確因疫情防控?zé)o法正常開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的，可根據(jù)實(shí)際情況向本所申請(qǐng)豁免一段期間內(nèi)的做市義務(wù)。對(duì)于期權(quán)品種權(quán)利倉(cāng)持倉(cāng)限額首次提升至2000張以上的賬戶持倉(cāng)限額報(bào)備和期權(quán)程序化交易賬戶報(bào)備兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受疫情影響，無(wú)法通過(guò)本所期權(quán)業(yè)務(wù)專區(qū)辦理的，可通過(guò)電子郵件方式提交材料。三是鼓勵(lì)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做好非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶服務(wù)。對(duì)于滿足非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶條件的投資者，鼓勵(lì)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上等方式為其開(kāi)立深市衍生品合約賬戶。

七、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、協(xié)助執(zhí)法和聽(tīng)證復(fù)核業(yè)務(wù)

一是通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。疫情防控期間，申請(qǐng)人可通過(guò)郵寄方式將申請(qǐng)文件、《承諾函》等寄至本所。對(duì)符合條件的申請(qǐng)，本所將通過(guò)電子郵件方式向申請(qǐng)人發(fā)送相關(guān)通知，出具確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)并郵寄給申請(qǐng)人；申請(qǐng)人已提交申請(qǐng)但尚未領(lǐng)取確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)的，參照前述方式辦理后續(xù)業(yè)務(wù)。二是通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)。疫情防控期間，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求本所辦理協(xié)助查詢等執(zhí)法業(yè)務(wù)的，原則上通過(guò)郵寄方式辦理。本所收悉后可通過(guò)視頻連線等方式予以核驗(yàn)，并通過(guò)機(jī)要途徑或上述機(jī)關(guān)指定的方式反饋。三是聽(tīng)證復(fù)核會(huì)議調(diào)整安排。原定于近期舉行的聽(tīng)證、復(fù)核會(huì)議，原則上延期舉行；申請(qǐng)人因受疫情影響，無(wú)法如期前往本所參加聽(tīng)證等活動(dòng)的，可提出延期申請(qǐng)；申請(qǐng)人于疫情防控期間提出聽(tīng)證、復(fù)核申請(qǐng)的，本所可視情況延期舉行或采用視頻、電話會(huì)議等非現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)聽(tīng)證、復(fù)核會(huì)；如需提交申請(qǐng)書(shū)等文件，申請(qǐng)人可通過(guò)本所業(yè)務(wù)專區(qū)或電子郵件等非現(xiàn)場(chǎng)方式提交電子文件，效力與紙質(zhì)文件等同。

八、投資者服務(wù)業(yè)務(wù)

一是暢通投資者訴求渠道。疫情防控期間，本所將暫時(shí)關(guān)閉投資者來(lái)訪接待場(chǎng)所。投資者可通過(guò)服務(wù)熱線、微信公眾號(hào)、電子郵件等非現(xiàn)場(chǎng)方式向本所咨詢問(wèn)題、反映訴求，本所將密切跟進(jìn)投資者來(lái)電，細(xì)致解答投資者提問(wèn)，及時(shí)處理投資者訴求。二是做好投資者教育服務(wù)。本所將積極利用網(wǎng)站、微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)渠道開(kāi)展投資者教育宣傳，網(wǎng)絡(luò)直播投資者教育講座，為投資者持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)在線投教服務(wù)。本所提醒投資者做好個(gè)人健康防護(hù)，疫情防控期間，本所投資者教育基地將暫停服務(wù)。三是倡導(dǎo)理性投資。本所呼吁投資者在疫情防控期間，盡量通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場(chǎng)方式行使股東權(quán)利、查閱相關(guān)信息、參與證券交易，客觀分析本次疫情影響，審慎開(kāi)展證券投資。

新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢(shì)依然復(fù)雜嚴(yán)峻，深交所將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院決策部署，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署要求，想市場(chǎng)所想、急市場(chǎng)所急、解市場(chǎng)所需，積極研究解決疫情防控工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，尊重市場(chǎng)規(guī)律，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，引導(dǎo)市場(chǎng)理性投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，以更堅(jiān)定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動(dòng)，與市場(chǎng)各方一道，眾志成城，守望相助，共同維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，為打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)積極貢獻(xiàn)力量。

特此通知

深圳證券交易所

2020年2月1日