產(chǎn)品不備案還挪用基金 兩私募“踩紅線”收罰單

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣 

12月30日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了兩則行政處罰決定書，深圳前海匯能金融控股集團(tuán)旗下24只私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，另外還向投資者承諾收益，向非合格投資者募集資金，甚至挪用基金資產(chǎn)。

此外，恒富匯通投資也因?yàn)樯鲜鐾瑯拥膯栴}收到罰單，旗下8只私募產(chǎn)品未備案，此外還存在部分產(chǎn)品承諾收益，挪用基金財(cái)產(chǎn)等問題。

兩私募旗下合計(jì)32只產(chǎn)品未備案

12月30日，據(jù)深圳證監(jiān)局《行政處罰決定書〔2019〕8號(hào)》顯示，深圳前海匯能金融控股集團(tuán)（以下簡稱前海匯能）涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。據(jù)查，首先是前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號(hào)信息咨詢企業(yè)（有限合伙）等24只私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

其次是前海匯能還向非合格投資者募集資金，前海匯能擔(dān)任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號(hào)新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達(dá)榮壹號(hào)信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

無獨(dú)有偶，深圳證監(jiān)局《行政處罰決定書〔2019〕9號(hào)》還顯示，深圳市恒富匯通投資（以下簡稱恒富匯通）也因?yàn)槠煜庐a(chǎn)品未備案等原因遭到了處罰。經(jīng)查，恒富匯通發(fā)行深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）等8只私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。其次是恒富匯通在發(fā)行深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）等7只私募基金產(chǎn)品的過程中未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估，未對(duì)存續(xù)的28只私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。第三是變相向投資者承諾本金不受損失和最低收益，恒富匯通在發(fā)行深圳市恒富添翼捌號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）等8只私募基金產(chǎn)品過程中，通過股東深圳恒富金融集團(tuán)有限公司與投資者簽訂《回購協(xié)議》，約定如果合伙企業(yè)未能向投資者分配出資及全部收益金額，則由恒富集團(tuán)受讓投資份額，受讓價(jià)格為投資者出資金額與產(chǎn)品預(yù)期收益之和。

對(duì)此有私募人士指出，在今年的專項(xiàng)檢查中，仍有私募存在著募新還舊、期限錯(cuò)配等問題。但是在過往的檢查中，挪用基金財(cái)產(chǎn)的案例不多，而近期監(jiān)管層發(fā)布了新版的備案須知，對(duì)當(dāng)前部分私募基金偏離“投資”本質(zhì)的私募業(yè)務(wù)情形進(jìn)行了重新界定和規(guī)范，有助于引導(dǎo)機(jī)構(gòu)回歸私募基金的本質(zhì)。而經(jīng)過近幾年的引導(dǎo)和發(fā)展，私募行業(yè)總體規(guī)范運(yùn)作水平有所提升。

前海匯能挪用基金財(cái)產(chǎn)3億

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述兩只私募基金除了產(chǎn)品未備案之外，還存在著嚴(yán)重的挪用基金財(cái)產(chǎn)現(xiàn)象。其中在前海匯能案件中，匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期是前海匯能擔(dān)任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計(jì)3.803億元，后前海匯能將上述基金財(cái)產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)（有限合伙）銀行賬戶。

康媛媛系前海匯能原法定代表人、董事長、總經(jīng)理。王譜系前海匯能合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。而在《行政處罰事先告知書》送達(dá)后，康媛媛、王譜提出書面申辯?？垫骆略谏贽q意見中稱，其并非前海匯能董事長和法定代表人，也未實(shí)際參與前海匯能的經(jīng)營管理，其持有的前海匯能部分股權(quán)實(shí)際為徐山所有，因此不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

王譜在申辯意見中稱，其并非前海匯能合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，不掌握公司資金及投資情況，并于2018年年初向公司提出辭職，不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。對(duì)其申辯意見，證監(jiān)局依法不予采納。并對(duì)此決定：對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司給予警告，處以3萬元罰款。對(duì)徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。

另外據(jù)處罰書顯示，恒富匯通將私募基金產(chǎn)品深圳恒富智選貳號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）、深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）共計(jì)2250萬元投資款轉(zhuǎn)至向某、戴某個(gè)人銀行賬戶。截至2018年12月31日，上述轉(zhuǎn)移款項(xiàng)均未歸還。王富貴、王天貴、劉莎系直接負(fù)責(zé)的主管人員。深圳證監(jiān)局對(duì)恒富匯通給予警告，并處以3萬元罰款。對(duì)王富貴、王天貴、劉莎給予警告，并分別處以3萬元罰款。