證券行業(yè)文化建設不斷提速 夯實市場高質量發(fā)展基礎

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從召開證券基金行業(yè)文化建設動員大會到召開證券行業(yè)廉潔文化研討座談會，從發(fā)起證券行業(yè)文化建設倡議書再到中國證券業(yè)協(xié)會固定收益委員會27家證券公司委員單位發(fā)起構建良好生態(tài)、強化職業(yè)道德倡議……近期，證券行業(yè)文化建設不斷提速。

業(yè)內人士稱，中國資本市場改革已進入全面深化階段，證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會等監(jiān)管部門始終高度重視證券期貨經營機構廉潔從業(yè)監(jiān)管工作，堅持反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，為資本市場的高質量發(fā)展夯實基礎。

廉潔從業(yè)制度不斷完善

近兩年來，強化機構廉潔從業(yè)管控主體責任、明晰廉潔從業(yè)具體要求的相關文件陸續(xù)出臺，為證券、基金、期貨業(yè)從業(yè)人員廉潔從業(yè)提供了法律依據(jù)，也明確了法律“紅線”。

去年6月，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》，進一步加強對證券期貨行業(yè)的廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎。

11月24日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布消息稱，該協(xié)會固定收益委員會27家證券公司委員單位近日發(fā)起構建良好生態(tài)、強化職業(yè)道德的倡議，并簽署《公司債券承銷機構關于構建良好生態(tài)強化職業(yè)道德的自律公約》，從加強職業(yè)道德教育、完善內部控制機制、優(yōu)化創(chuàng)新激勵約束機制、積極履行企業(yè)社會責任等方面推動締約機構加強公司治理、提升機構素養(yǎng)，同時對締約機構開展公司債券承銷業(yè)務提出了禁止性要求。

此外，為營造公平競爭的市場環(huán)境，公約明確，締約機構發(fā)現(xiàn)開展公司債券業(yè)務存在惡意競爭、擾亂市場秩序行為的，可以向協(xié)會舉報。監(jiān)管部門和協(xié)會將對參加締約、主動履約會員給予激勵支持。

持續(xù)增強資本市場軟實力

證監(jiān)會主席易會滿近日在證券基金行業(yè)文化建設動員大會上表示，加強證券基金行業(yè)文化建設需要充分考慮行業(yè)特點，堅持問題導向，尤其要抓好考核激勵、選人用人、職業(yè)操守三個關鍵環(huán)節(jié)。

易會滿指出，健康良好的企業(yè)文化是行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是行穩(wěn)致遠的立身之本，是服務實體經濟的內在要求，是全面深化資本市場改革的重要保障，是防范金融風險的有力抓手；提出要準確把握行業(yè)文化的核心理念和重要內涵，牢固樹立正確的價值觀、風險觀、發(fā)展觀；強調要進一步強化黨的領導與公司治理的有機結合，以監(jiān)管導向，強化自治、自律作用，加速行業(yè)文化形成，打造健康行業(yè)生態(tài)。

業(yè)內人士表示，證券、基金、期貨等資本市場主要服務機構的考核激勵一直是以業(yè)績?yōu)閷?，在引導行業(yè)快速發(fā)展的同時，也造成了一些問題。而目前資本市場“文化建設”的重要抓手之一就是改變考核激勵的現(xiàn)狀，明確行業(yè)機構要切實轉變簡單以業(yè)績?yōu)閷虻慕洜I理念，構建激勵與約束相容、長期與短期兼顧的制度機制，注重有效激勵與問責監(jiān)督相統(tǒng)一。