華林證券又現(xiàn)高管變動：實控人林立辭去總經(jīng)理 財務總監(jiān)也換人

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日（11月12日）晚間，華林證券發(fā)布了關于調(diào)整公司高級管理人員的公告，華林證券聘任朱文瑾為總經(jīng)理，同時林立辭去總經(jīng)理，將繼續(xù)擔任董事長。另外，公司聘任關曉斌為財務總監(jiān)，同時林立夫人潘寧辭去財務總監(jiān)，將繼續(xù)擔任公司董事及副總裁。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，華林證券是一家典型的“夫妻店”券商，也因此而經(jīng)常受到市場質(zhì)疑。此次林立辭去總經(jīng)理職務、其夫人潘寧辭去財務總監(jiān)職務，或許是華林證券公司治理逐步完善的重要一步。

總經(jīng)理、財務總監(jiān)換人

今日晚間，華林證券發(fā)布公告稱，公司于2019年11月12日召開公司第二屆董事會第七次會議，審議通過《關于變更公司財務總監(jiān)的議案》、《關于變更公司總經(jīng)理的議案》。會議同意了公司調(diào)整如下高級管理人員。

一是， 公司董事會聘任關曉斌為財務總監(jiān)，關曉斌已取得證券公司高級管理人員任職資格，其任期與公司第二屆董事會一致。同時潘寧辭去財務總監(jiān)，將繼續(xù)擔任公司董事及副總裁。

二是，公司董事會聘任朱文瑾為總經(jīng)理，朱文瑾已取得證券公司高級管理人員任職資格，其任期為本次董事會審議通過且獲得監(jiān)管機構認可之日起，至第二屆董事會屆滿之日止。同時林立辭去總經(jīng)理，將繼續(xù)擔任董事長。

資料顯示，朱文瑾1998 年 6 月畢業(yè)于上海財經(jīng)大學投資經(jīng)濟管理專業(yè)，獲本科學歷、學士學位， 2004 年 6 月畢業(yè)于上海交通大學工商管理專業(yè)，獲碩士研究生學歷、碩士學位。 1998 年 7 月至 2004 年 8 月任職于三九醫(yī)藥股份有限公司國際拓展部； 2004 年 8 月至 2004 年 12 月任職于麥格倫投資咨詢（深圳）有限公司，擔任總經(jīng)理助理； 2004 年 12 月至 2012 年 9 月任職于平安證券有限責任公司投資銀行事業(yè)部，擔任執(zhí)行總經(jīng)理； 2012 年 9 月至 2015 年 7 月任職于華林證券股份有限公司投資銀行事業(yè)部，擔任執(zhí)行總經(jīng)理； 2015 年 7 月至 2019 年 3 月任華林證券股份有限公司內(nèi)核部總經(jīng)理； 2016 年 12 月至 2019 年 2 月?lián)喂臼紫L險官；2017 年 3 月起擔任公司副總裁。

截至目前，朱文瑾未持有華林證券股份，與持有公司 5%以上股份的股東之間不存在關聯(lián)關系。

華林證券前身為成立于1988年的江門證券，公司董事長林立通過華林證券控股股東深圳市立業(yè)集團有限公司間接持有華林證券約17.4億股，為公司實際控制人。

在業(yè)績方面，在各大券商爆發(fā)的同時，2019年上半年，華林證券實現(xiàn)營業(yè)收入4.53億元，同比下滑8.74%；凈利潤1.83億元，同比減少1.39%。

對于出現(xiàn)變動的原因，華林證券在半年報中表示，投資銀行業(yè)務營業(yè)收入同比下降70.6%，營業(yè)利潤率同比下降80.92%，主要是受保薦承銷業(yè)務減少影響。今年以來，投行業(yè)務分化趨勢愈加明顯，向大型券商集中，中小券商競爭難度加大。

高管變動頗為頻繁

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，上市以來，華林證券的高管變動頗為頻繁。

在今年4~5月，華林證券就有11個職位發(fā)生了調(diào)整。這導致了深交所問詢公司：“請說明近期董事和高級管理人員變動較為頻繁的原因、對你公司正常經(jīng)營是否產(chǎn)生影響，請自查并說明你公司董事和高級管理人員兼任各項職務的情況，能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監(jiān)督，能否確保內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，董事和高級管理人員能否有足夠的時間和精力勝任相關工作。”

朱文瑾也是在今年7月12日才被聘任為華林證券董事會秘書的。在此前，原合規(guī)總監(jiān)兼董事會秘書趙嘉華是因個人原因申請辭去公司董事會秘書職務，同時也不再擔任合規(guī)總監(jiān)一職。在朱文瑾7月成為新的董事會秘書前，林立暫時履行了一段時間的董事會秘書職責。

公開資料顯示，林立和潘寧為夫妻關系。由于在上市券商中少有見到實際控制人及其一致行動人同時在公司中擔任重要職務的情形，因此，很多人將華林證券貼上了“夫妻店”的標簽。

在市場看來，證券公司如果采用家族式的管理方式，比較容易在風險管控上出問題，不利于公司后續(xù)持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。而此次林立辭去總經(jīng)理職務、其夫人潘寧辭去財務總監(jiān)職務，或許是華林證券公司治理逐步完善的重要一步。

“金融機構的高管一直都比較注意夫妻關系的問題，絕大多數(shù)金融高管都少有夫妻搭檔在同一家機構任職，這個不便于做風險隔離，對于上市公司而言，出現(xiàn)夫妻擔任高管的情況，倒也沒有不合規(guī)，只是家族式的管理效率跟市場化競爭的券商相比很難有優(yōu)勢，同時在風險管理上還可能存在一定的隱患， 需引起注意。”廣東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波對記者表示。

封面圖來自攝圖網(wǎng)