興業(yè)銀行沈陽分行接銀保監(jiān)會罰單

每經(jīng)記者 張喜威    每經(jīng)編輯 劉野    

10月18日，遼寧銀保監(jiān)局公布了一批行政罰單，其中就產(chǎn)生了一張罰款金額高達(dá)2250萬元的巨額罰單。“遼銀保監(jiān)罰決〔2019〕49號”行政處罰信息公開表顯示，興業(yè)銀行沈陽分行因“嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則辦理票據(jù)業(yè)務(wù)”，被遼寧銀保監(jiān)局處罰款2250萬元，作出處罰決定的日期為2019年10月15日。

圖片來源：銀保監(jiān)會遼寧監(jiān)管局網(wǎng)站截圖

與此同時，因上述票據(jù)嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)而一同接到遼寧銀保監(jiān)局罰單的還包括劉瑩、劉淼、劉世倫、楊可夫四個相關(guān)責(zé)任人。

根據(jù)“遼銀保監(jiān)罰決〔2019〕49號”罰單，此次行政處罰的依據(jù)為《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項(xiàng)。而根據(jù)上述條款，“嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則”銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

上述案件的四個直接責(zé)任人中，劉瑩（時任興業(yè)銀行沈陽分行運(yùn)營管理部作業(yè)中心票據(jù)組組長）因?qū)ι鲜霭讣?fù)直接責(zé)任，被給予警告處罰；劉淼（時任興業(yè)銀行沈陽分行運(yùn)營管理部作業(yè)中心主任）因?qū)ι鲜霭讣?fù)直接責(zé)任，被給予警告處罰；劉世倫（時任興業(yè)銀行金融市場總部沈陽分部總經(jīng)理）因?qū)ι鲜霭讣?fù)直接責(zé)任，被給予警告并罰款10萬元；楊可夫（時任興業(yè)銀行金融市場總部沈陽分部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人）因?qū)ι鲜霭讣?fù)直接責(zé)任，被給予“禁止從事銀行業(yè)工作5年”的處罰。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)