“偷雞不成蝕把米”：又有兩起內(nèi)幕交易不僅賠錢，還雙雙遭監(jiān)管處罰！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

前幾日，涉及邦寶益智對外收購的“最慘內(nèi)幕交易”新聞讓不少投資者大快人心：當(dāng)事人300多萬元的內(nèi)幕交易最后虧損135萬元，再加上證監(jiān)會處罰30萬元，相當(dāng)于巨虧55%。其實(shí)，這種“偷雞不成蝕把米”的內(nèi)幕交易比比皆是，10月以來寧波證監(jiān)局就披露了兩則這樣的內(nèi)幕交易處罰。

10月8日，寧波證監(jiān)局披露稱，時(shí)任金控公司董事長江波在得知AMC（金控公司持股40%）和太平鳥集團(tuán)合作成立基金收購寧波中百事項(xiàng)后貸款買入寧波中百股票，成交金額332.31萬元，最后卻虧損13.02萬元。10月18日，寧波證監(jiān)局披露顯示，美諾華收購宏元藥業(yè)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)中，方某榮擔(dān)任宏元藥業(yè)董事長，為內(nèi)幕信息知情人，夏宇波與方某榮系朋友關(guān)系，兩人存在日常聯(lián)系。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，夏宇波買入美諾華股票成交金額555.55萬元，最后虧損約7.16萬元。

當(dāng)然，寧波證監(jiān)局披露的這兩人的內(nèi)幕交易虧損額度不及前述“最慘內(nèi)幕交易”，但同樣這兩人均被監(jiān)管層罰款30萬元。另外，啟信寶顯示，就在寧波證監(jiān)局披露處罰后第三天，即10月11日，金控公司便變更了法定代表人，江波退出。

老總貸款“押寶”內(nèi)幕交易

10月8日，寧波證監(jiān)局披露顯示，對江波內(nèi)幕交易違法行為處以30萬元罰款，而這要從AMC和太平鳥集團(tuán)合作成立基金收購寧波中百事項(xiàng)說起。

2017年10月16日，太平鳥集團(tuán)召開會議，會議決定對寧波中百在其總股本5%的范圍內(nèi)進(jìn)行財(cái)務(wù)投資。2018年2月23日，太平鳥集團(tuán)董事長張某平向總裁戴某勇提出考慮收購寧波中百，謀求控股權(quán)，并讓戴某勇與政府部門溝通，尋求政府支持。

2018年3月8日，戴某勇找到某金融控股有限公司（簡稱金控公司）副總經(jīng)理兼某金融資產(chǎn)管理股份有限公司（簡稱AMC）董事長盧某，提議與AMC合作收購寧波當(dāng)?shù)厣鲜泄尽?018年3月11日，戴某勇告知盧某收購標(biāo)的為寧波中百。

2018年3月23日，太平鳥集團(tuán)聯(lián)合沅潤五號（AMC下屬子公司設(shè)立）注冊成立寧波鵬渤投資有限公司（簡稱寧波鵬渤）。

2018年4月25日，寧波中百披露稱，寧波鵬渤擬發(fā)起不低于寧波中百總股本23.65%的收購要約，收購?fù)瓿珊笫召徣思捌湟恢滦袆尤斯渤钟袑幉ㄖ邪俨坏陀?8.00%的股份。但在2018年6月23日又將要約收購股份比例調(diào)整為5.65%。

不難發(fā)現(xiàn)，在上述收購事項(xiàng)中，金控公司副總經(jīng)理兼AMC董事長盧某為內(nèi)幕知情人，就工作業(yè)務(wù)上的事項(xiàng)，盧某需要向金控公司時(shí)任董事長江波匯報(bào)。盧某也表示，2018年3月底在向江波匯報(bào)工作時(shí)，提及AMC和太平鳥集團(tuán)合作成立基金收購寧波中百事項(xiàng)。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，江波控制利用姚某通證券賬戶買入寧波中百28.45萬股，成交金額約332.31萬元，截至2019年1月11日，賣出7.45萬股，成交金額68.32萬元，根據(jù)實(shí)際和賬面盈虧計(jì)算，虧損約13.02萬元。值得一提的是，交易寧波中百的資金由江波向銀行貸款后直接或間接轉(zhuǎn)入，先后分三筆轉(zhuǎn)入資金共計(jì)395萬元。

寧波證監(jiān)局稱，江波控制利用姚某通證券賬戶交易寧波中百與內(nèi)幕信息高度吻合，且江波不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息交易寧波中百，因此對江波內(nèi)幕交易違法行為，處以30萬元罰款。

另外，啟信寶顯示，就在寧波證監(jiān)局披露處罰后第三天，即10月11日，該金控公司變更了法定代表人，江波退出。

重組失利 內(nèi)幕交易終成幻影

與上述違法行為如出一轍的還有下面這則內(nèi)幕交易，也是利用內(nèi)幕信息交易但仍然虧損。

10月18日，寧波證監(jiān)局披露了對夏宇波30萬元的處罰，這源于美諾華披露的收購宏元藥業(yè)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

2018年1月13日至17日，美諾華董事長姚某志短信聯(lián)系宏元藥業(yè)董事長方某榮，詢問宏元藥業(yè)是否出售，尋求見面商談。2018年1月20日，姚某志與方某榮見面，商談美諾華收購宏元藥業(yè)的可能性，方某榮提出出售價(jià)格等條件。

2018年1月24日，姚某志與方某榮、浙江物產(chǎn)化工集團(tuán)有限公司（持有宏元藥業(yè)80%股份）董事長張某見面商談美諾華收購宏元藥業(yè)事項(xiàng)，達(dá)成初步合作意向。

2018年2月7日上午，張某、方某榮及相關(guān)人員召開會議，討論美諾華收購宏元藥業(yè)的具體方案。下午，張某、方某榮與姚某志就收購事項(xiàng)進(jìn)行談判，就收購價(jià)格等形成一致意見。

2018年3月8日，美諾華披露《關(guān)于簽署重大資產(chǎn)重組框架協(xié)議的公告》。然而2018年5月30日，美諾華公告稱，擬終止收購宏元藥業(yè)股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

寧波證監(jiān)局稱，方某榮因擔(dān)任宏元藥業(yè)董事長，參與收購事項(xiàng)談判而知悉內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2018年1月20日。夏宇波與方某榮系朋友關(guān)系，兩人存在日常聯(lián)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，夏宇波與方某榮共通話5次，其中2018年2月1日15時(shí)12分通話1次。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，夏宇波買入美諾華成交金額約555.55萬元，內(nèi)幕信息公開后全部賣出，成交金額共計(jì)549.26萬元，扣除相關(guān)交易費(fèi)用，共計(jì)虧損約7.16萬元。當(dāng)然，除了小虧7萬元外，他還逃脫不了監(jiān)管處罰。

寧波證監(jiān)局稱，夏宇波交易美諾華行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且其不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息交易美諾華，對夏宇波處以30萬元罰款。