帶你精準(zhǔn)把握股票買賣點(diǎn)的“大師”竟是無(wú)證上崗？這家投資咨詢機(jī)構(gòu)“造假傳假”被罰76萬(wàn)！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

聽(tīng)“大師”的就能在股市快速賺錢(qián)？在各大網(wǎng)絡(luò)股票投資群中，總有人給你出主意，為你“精準(zhǔn)”提供買點(diǎn)賣點(diǎn)，而且還有實(shí)盤(pán)獲利持倉(cāng)記錄秀給你看，殊不知一旦相信了他們，就跌入了“坑”中。

近期深圳證監(jiān)局的一則處罰決定書(shū)引起了《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的關(guān)注，處罰決定書(shū)顯示，深圳國(guó)誠(chéng)投資旗下員工為向投資者做業(yè)績(jī)展示，制作虛假獲利持倉(cāng)記錄，存在利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息行為。另外公司還存在聘用無(wú)證人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)行業(yè)、未按規(guī)定制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為，最終公司及責(zé)任人合計(jì)被處以76萬(wàn)元罰款。

投研人員信息造假 制作虛假獲利持倉(cāng)記錄

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次涉案的是深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)誠(chéng)投資或公司）以及國(guó)誠(chéng)投資法定代表人、總經(jīng)理孫忠。

經(jīng)查明，國(guó)誠(chéng)投資、孫忠存在利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息等違法事實(shí)：

首先是利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。截至2018年3月28日，國(guó)誠(chéng)投資官網(wǎng)宣傳的核心團(tuán)隊(duì)成員仍包含薛某東、李某放等七人，并附有照片、執(zhí)業(yè)編號(hào)及執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等內(nèi)容，但上述七人在該時(shí)點(diǎn)均已離職。另外國(guó)誠(chéng)投資上海分公司官網(wǎng)宣傳的投研團(tuán)隊(duì)成員仍包含周某等六人，其中周某并非公司員工僅為兼職，其余五人在該時(shí)點(diǎn)均已離職。

其次是國(guó)誠(chéng)投資的投研人員數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。國(guó)誠(chéng)投資上海分公司官網(wǎng)宣傳“新股道”產(chǎn)品時(shí)，有“20余名專業(yè)投資顧問(wèn)”、“精準(zhǔn)把握買賣點(diǎn)”等表述，提供虛假的投資顧問(wèn)數(shù)量信息并夸大其投資咨詢服務(wù)能力。國(guó)誠(chéng)投資湖南分公司官網(wǎng)宣傳投資研究團(tuán)隊(duì)由海內(nèi)外博士、碩士等高學(xué)歷人才組成，相關(guān)學(xué)歷信息存在虛假。

另外，國(guó)誠(chéng)投資廣州分公司運(yùn)營(yíng)的微信公眾號(hào)國(guó)誠(chéng)財(cái)經(jīng)，在其“操盤(pán)大師”頁(yè)面對(duì)金麒麟操盤(pán)團(tuán)隊(duì)宣傳為“不惜重金聘請(qǐng)金融界8大不同出處的傳奇操盤(pán)手”、“8年時(shí)間里，年度成功率100%，3名擔(dān)任過(guò)知名券商操盤(pán)手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊(duì)成員”、“注冊(cè)分析師17名，其中博士研究生2名”、“每天運(yùn)用海量因子模型對(duì)2000多只股票進(jìn)行快速運(yùn)算”，相關(guān)人員數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。

最后，經(jīng)調(diào)查，國(guó)誠(chéng)投資員工為向投資者做業(yè)績(jī)展示，不惜向投資者提供虛假信息，其中國(guó)誠(chéng)投資員工宋某、路某華在2017年9月6日用手機(jī)軟件制作紫金礦業(yè)獲利的虛假持倉(cāng)記錄。此外，國(guó)誠(chéng)投資銷售人員通過(guò)電話招攬客戶存在“你看看前期我們推出的XX股票，已經(jīng)賺了30%了”、“公司客戶操作的股票絕對(duì)沒(méi)有辦法幫你拿到的，因?yàn)楣颈緛?lái)準(zhǔn)備拿主力資金來(lái)做它，后來(lái)改變計(jì)劃了，你要真正跟上老師來(lái)做”等通話內(nèi)容，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。

聘用無(wú)證人員展業(yè) 未落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度

除以上違法事實(shí)外，處罰決定書(shū)還顯示國(guó)誠(chéng)投資存在聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)和未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性制度這兩項(xiàng)違法事實(shí)。

截至立案調(diào)查時(shí)，國(guó)誠(chéng)投資分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)，但其存在向客戶推薦股票，實(shí)際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為。孫忠是前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

同時(shí)公司未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性制度，截至立案調(diào)查時(shí)，國(guó)誠(chéng)投資未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。孫忠是前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、通話錄音、相關(guān)網(wǎng)站截圖記錄、國(guó)誠(chéng)投資及相關(guān)人員提供的情況說(shuō)明、鄒某宏等11名客戶經(jīng)理的工作手機(jī)微信通訊記錄和宋某等人工作手機(jī)微信截圖等證據(jù)證明。

根據(jù)國(guó)誠(chéng)投資、孫忠違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，深圳證監(jiān)局決定：首先對(duì)國(guó)誠(chéng)投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息行為，依照相關(guān)規(guī)定，責(zé)令改正，并處以30萬(wàn)元罰款。

其次是對(duì)國(guó)誠(chéng)投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)行為，依照相關(guān)規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

第三是對(duì)國(guó)誠(chéng)投資未按規(guī)定制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。也就是說(shuō)，國(guó)誠(chéng)投資及其責(zé)任人合計(jì)被處以76萬(wàn)元罰款。

對(duì)此有私募表示，現(xiàn)在的市場(chǎng)上關(guān)于股票投資的陷阱不少，尤其是互聯(lián)網(wǎng)聊天工具的應(yīng)用，總有人在股票投資群發(fā)布大盤(pán)分析、免費(fèi)薦股文章，樹(shù)立起“網(wǎng)絡(luò)薦股專家”的形象，誘騙投資者加入微信群以繳納會(huì)員費(fèi)等名義，向投資者推薦股票、收取費(fèi)用。一旦投資者上鉤、繳納數(shù)千元會(huì)員費(fèi)后，推薦買入的股票卻持續(xù)下跌，想退回會(huì)員費(fèi)時(shí)卻發(fā)現(xiàn)已被對(duì)方拉黑。所以建議投資者不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”，對(duì)陌生來(lái)電薦股要保持高度警惕。