國(guó)元證券前研究總監(jiān)備案私募 離職前一個(gè)月拿下控股權(quán)涉嫌違規(guī)兼職

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

隨著市場(chǎng)回暖，私募管理人備案熱情正在恢復(fù)。在新備案的私募公司中，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)了國(guó)元證券研究中心前研究總監(jiān)王明利的身影，他旗下公司上海有譜投資在9月24日成功登記備案為私募管理人。

記者查詢中基協(xié)備案信息注意到，在今年2月份之前，王明利還在國(guó)元證券研究中心任職，但其卻在2018年12月17日通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式成為一家投資公司的實(shí)控人，這家投資公司就是9月24日在中基協(xié)備案的私募公司——上海有譜投資。

此外，中基協(xié)信息還顯示，在2014年11月至2015年2月期間，王明利在擔(dān)任國(guó)元證券研究中心首席策略研究員時(shí)，還同時(shí)擔(dān)任上海昌興股權(quán)投資基金投資部投資總監(jiān)。

對(duì)此，有律師表示，其兼職行為違反了證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

國(guó)元證券前研究總監(jiān)備案旗下私募公司

9月24日，上海有譜投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海有譜投資）在中基協(xié)成功登記備案為私募基金管理人，而公司的法定代表人為王明利。從其履歷來(lái)看，王明利在2008年8月至2010年6月期間，在天相投資顧問(wèn)研究部任職策略研究員。2010年8月至2014年11月在國(guó)元證券研究中心任職總監(jiān)、研究員；2014年11月至2015年2月期間在國(guó)元證券研究中心任職首席策略研究員，宏觀策略組組長(zhǎng)；在2015年3月至2016年7月期間任職國(guó)元證券研究中心研究策劃小組成員兼秘書(shū)長(zhǎng)；2016年8月至2019年1月在國(guó)元證券研究中心擔(dān)任研究總監(jiān)一職。

不過(guò)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，中基協(xié)信息還顯示，在2014年11月至2015年10月期間，王明利在上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司投資部擔(dān)任投資總監(jiān)一職。

據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，陳忠秋出資2550萬(wàn)元持股51%，而高偉華出資2450萬(wàn)元持股49%。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上海昌興股權(quán)投資基金被列入了異常機(jī)構(gòu)名單，其原因是未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上，未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。同時(shí)，管理人實(shí)繳資本低于100萬(wàn)元或者實(shí)繳資本占注冊(cè)資本低于25%，管理人無(wú)管理基金規(guī)模。

中基協(xié)數(shù)據(jù)還顯示，上海昌興股權(quán)投資基金在協(xié)會(huì)備案有昌興螢火蟲(chóng)新興成長(zhǎng)型證券投資基金1號(hào)。

在券商任職時(shí)拿下投資公司控股權(quán)

從中基協(xié)備案信息來(lái)看，王明利在今年1月份之后從國(guó)元證券離職。但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上海有譜投資成立于2014年11月19日，經(jīng)營(yíng)范圍是投資管理。

從中基協(xié)數(shù)據(jù)可以看到，在2019年2月至2019年8月期間，王明利擔(dān)任上海有譜投資總經(jīng)理。該公司注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，實(shí)繳資本632萬(wàn)元，公司全職員工人數(shù)為4人，取得基金從業(yè)資格人數(shù)為2人，為法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事王明利和合規(guī)風(fēng)控朱厚中。

另?yè)?jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，在上海有譜投資股權(quán)結(jié)構(gòu)中，王明利出資540萬(wàn)元占54%的股份，另外張杰持股20%，王勁森持股20%，茍先進(jìn)持股6%。從工商變更情況來(lái)看，上海有譜投資在2018年12月17日進(jìn)行了法定代表人和股東的變更，法定代表人由韓隱博變更為王明利，同時(shí)股東由韓隱博、衛(wèi)玉杰變更為王明利、張杰、王勁森、茍先進(jìn)。

王明利在國(guó)元證券任職期間搞兼職一事，國(guó)元證券是否知情？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者電話采訪了國(guó)元證券董秘辦的工作人員，該工作人員告訴記者，王明利是在今年1月14日辦理了離職，前前后后有半個(gè)月的時(shí)間，最終辦完離職手續(xù)是在今年2月份。而對(duì)于王明利在國(guó)元證券任職期間在外兼職私募一事，該工作人員告訴記者，自己并不了解這個(gè)事情。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者也試圖采訪王明利，但截至發(fā)稿，也沒(méi)有聯(lián)系上王明利。

律師：違反了證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上海有譜投資股權(quán)變更后的實(shí)際控制人是王明利，而從股權(quán)變更時(shí)間來(lái)看，發(fā)生在2018年12月17日。即當(dāng)時(shí)王明利還在國(guó)元證券研究中心擔(dān)任研究總監(jiān)一職。

那么，王明利在上海有譜投資的股東身份變更和擔(dān)任法定代表人是否和其在國(guó)元證券研究中心擔(dān)任研究總監(jiān)一職相沖突呢？

對(duì)此，北京安博（上海）律師事務(wù)所程金海律師告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條第（五）款：證券公司從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。另外關(guān)于《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》和《證券公司信息隔離墻制度指引》有關(guān)適用問(wèn)題的答復(fù)意見(jiàn)、《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第二十五條）：證券公司從業(yè)人員不得在私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)和私募基金兼任除前款規(guī)定外的職務(wù)，不得違規(guī)從事私募基金業(yè)務(wù)。

另外，據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》第五十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法（2012年修訂）》第三十七條、《關(guān)于<證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法>第39條適用問(wèn)題的答復(fù)意見(jiàn)》：證券公司高管人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。“其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)”就是指證券公司參股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。

依據(jù)上述規(guī)定，程金海律師認(rèn)為，當(dāng)事人作為證券公司高管人員在外兼職，違反了證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，其兼職行為，可能導(dǎo)致利益輸送，存在違法的可能性。即使從券商辭職以后沒(méi)有問(wèn)題，但是之前的兼職仍然有問(wèn)題。而對(duì)于上海有譜投資，無(wú)論是否備案，都不影響兼職行為的定性。