證監(jiān)會明確非上市商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)要求

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9月6日，證監(jiān)會發(fā)布非上市公眾公司監(jiān)管問答，明確非上市商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股的相關(guān)要求。

關(guān)于非上市商業(yè)銀行申請發(fā)行優(yōu)先股的，有何具體監(jiān)管要求，證監(jiān)會表示，不在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌且股東人數(shù)超過200人的非上市商業(yè)銀行申請發(fā)行優(yōu)先股的，除遵守《優(yōu)先股試點管理辦法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當符合以下要求。

一是首次申請發(fā)行優(yōu)先股的，應(yīng)當符合《非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關(guān)問題的審核指引》審核標準的相關(guān)要求，且股份確權(quán)數(shù)量在80%以上（含80%），但無須提交該指引所列的申請文件。中介機構(gòu)應(yīng)對申請人是否滿足審核標準進行核查并在優(yōu)先股發(fā)行申請文件中發(fā)表明確意見。

二是按照《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號——定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件》制作并提交申請文件。

三是優(yōu)先股發(fā)行后，應(yīng)在中國證券登記結(jié)算公司進行登記存管。

四是信息披露不適用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)關(guān)于優(yōu)先股信息披露的特殊規(guī)定。

早前，銀保監(jiān)會網(wǎng)站于7月19日發(fā)布消息，銀保監(jiān)會、證監(jiān)會于近日正式發(fā)布實施《中國銀保監(jiān)會 中國證監(jiān)會關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補充一級資本的指導意見（修訂）》。根據(jù)上述指導意見，非上市銀行可直接發(fā)行優(yōu)先股。分析人士認為，本次修訂拓展了中小銀行資本補充渠道，對提升中小銀行資本實力、加大信貸投放力度、服務(wù)實體經(jīng)濟有較大好處。

來源：中證網(wǎng) 昝秀麗