A股“有獎舉報”來了：證監(jiān)會擬對廖英強舉報人給予獎勵！

每經記者 劉海軍    每經編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日，證監(jiān)會發(fā)布稱，近日，證監(jiān)會擬對提供廖英強操縱市場等3宗案件線索的舉報人給予獎勵，并委托投?；疝k理獎勵登記。

《每日經濟新聞》記者注意到，這是證監(jiān)會首開舉報獎勵先河了，中國資本市場首批線索舉報獎勵得以兌現(xiàn)。

“有獎舉報制度可以直接幫助監(jiān)管部門查獲一些非常隱蔽的違法行為，對違法犯罪分子是一種很大的威懾。所以，我認為，避免被人舉報的最好辦法就是永遠不要去違法 。”深圳一私募人士表示。

證監(jiān)會首開舉報獎勵先河

近日，證監(jiān)會擬對提供廖英強操縱市場（行政處罰決定書〔2018〕22號）、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法（行政處罰決定書〔2017〕102號）、任子行網(wǎng)絡技術股份有限公司信息披露違法違規(guī)（行政處罰決定書〔2017〕103號）等3起案件線索的舉報人根據(jù)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》給予獎勵。

此次的三案件中，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力操縱市場，非法獲取巨額私利，被證監(jiān)會沒收違法所得4310萬元，并處8620萬元罰款；雅百特因虛構海外工程項目，粉飾財務報表被證監(jiān)會處以60萬元罰款，直接負責的主管人員陸永被處以30萬元頂格罰款，并采取終身市場禁入措施；任子行則未在招股說明書中如實披露董事長、實際控制人景曉軍代人持股事項，未在2012年至2014年半年度報告、年度報告等5期定期報告中準確、完整披露前十名股東持股情況，被處以30萬元罰款。

實際上，線索舉報獎勵制度早已公布。早在2014年6月，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會對提供欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)、操縱市場、內幕交易和利用未公開信息交易違法案件線索的實名舉報，經調查屬實并作出行政處罰后給予獎勵。

記者注意到，《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》出臺后，一直未有實質性的舉報獎勵被兌現(xiàn)。證監(jiān)會這一次公布的對舉報人的獎勵也是證監(jiān)會首次兌現(xiàn)這一制度。

“我會真誠歡迎市場各方面特別是確實了解情況、掌握證據(jù)，愿意為保護投資者合法權益擔當責任的人士舉報證券期貨各類重大違法犯罪線索。我會委托中國證券投資者保護基金有限責任公司辦理本次獎勵的舉報人登記等具體事宜，申請人可登陸中國證券投資者保護基金有限責任公司官方網(wǎng)站‘舉報獎勵’專欄辦理。我會對舉報人信息依法嚴格保密。”證監(jiān)會稱。

能有力威懾資本市場違法犯罪

事實上，證監(jiān)會主席易會滿上任后也很重視有獎舉報制度。在此前召開的中國上市公司協(xié)會2019年年會上，他提出，要研究優(yōu)化有獎舉報等制度機制，加大懲戒力度，增強監(jiān)管震懾力，讓做壞事的人必須付出代價，讓舉報人得到獎勵。當時，易主席的此番講話引起市場熱切關注。

在當時，很多市場人士就認為，有獎舉報未來也有機會在A股出現(xiàn)。

記者了解到，有獎舉報制度早在美國就已經發(fā)展得很成熟，也對美國資本市場的健康發(fā)展做出了很大貢獻。

因安然公司財務欺詐事件，美國于2002年頒布了"薩班斯法案"，其中有一條設立了對上市公司欺詐行為的舉報獎：舉報者可以獲得罰款金額10%至30%的獎金。2011年，美國證券交易委員會還通過了一條新規(guī)，承諾向舉報違反聯(lián)邦證券法規(guī)的行為并提供實質性信息的個人發(fā)放獎勵：如果舉報信息最后導致100萬美元以上罰款，舉報者將可以得到相當于罰款金額10%至30%的獎金。

在這些制度的支持下，美國的有獎舉報案例經常見諸報端。 據(jù)媒體報道，2018年3月19日，美林證券的三名內部人員舉報公司擅自挪用客戶資金，獲得了高達8300萬美元的獎勵。2018年7月，摩根大通因未披露利益沖突，違規(guī)獲利被罰3.67億美元，其中6100萬美元將作為獎勵頒給舉報者。

“有獎舉報制度可以直接幫助監(jiān)管部門查獲一些非常隱蔽的違法行為，對違法犯罪分子是一種很大的威懾。所以，我認為，避免被人舉報的最好辦法就是永遠不要去違法。”深圳時代方舟資產投資總監(jiān)魏海洪在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示。