證監(jiān)會就《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見

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為了規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動，保護廣大投資者合法權(quán)益，維護證券市場正常秩序，證監(jiān)會起草了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》），自7月26日起向社會公開征求意見。

證監(jiān)會歷來高度重視證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管。自證券公司綜合治理以來，證監(jiān)會陸續(xù)完成問題證券公司風(fēng)險處置、證券賬戶規(guī)范、客戶資金三方存管、營銷人員規(guī)范、營業(yè)網(wǎng)點清理規(guī)范、外部接入系統(tǒng)規(guī)范等基礎(chǔ)性工作，業(yè)務(wù)監(jiān)管框架逐步建立。但該業(yè)務(wù)監(jiān)管尚未有統(tǒng)一的部門規(guī)章，現(xiàn)有監(jiān)管要求散見于證監(jiān)會、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的文件之中，效力層級較低，一些監(jiān)管要求有所滯后，無法滿足業(yè)務(wù)規(guī)范運作的需要。為解決上述問題，證監(jiān)會研究起草了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》。

本次征求意見的《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》的主要內(nèi)容包括：一是首次對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)作出界定，明確委托關(guān)系本質(zhì)，把握核心環(huán)節(jié)，為打擊非法證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)提供明確規(guī)則依據(jù)。二是要求證券公司切實保護投資者合法權(quán)益，從交易傭金收取、客戶資產(chǎn)保護、對賬單提供、轉(zhuǎn)銷戶辦理、投訴處理等具體事項上作出必要的制度保障。三是全面規(guī)范了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對營銷、開戶、交易、結(jié)算等作出了規(guī)定，明確了賬戶實名制、適當性管理、交易行為管理、異常交易監(jiān)控的具體規(guī)范。四是系統(tǒng)強化了證券公司內(nèi)部管控責(zé)任，從隔離墻建立、人員管理、組織保障、合規(guī)稽核、信息系統(tǒng)、營業(yè)場所等方面提出了規(guī)范要求。五是強化監(jiān)督管理與責(zé)任追究，在法律授權(quán)范圍內(nèi)明確了相應(yīng)的行政監(jiān)管與行政處罰措施，依法對公司及其責(zé)任人員的責(zé)任承擔(dān)做出了具體規(guī)定。

歡迎社會各界對《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的情況，對《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》作進一步修改并履行程序后發(fā)布實施。

《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》詳見中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站。