東興證券因私募子公司整改逾期比例較高被證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政監(jiān)管

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今日，東興證券發(fā)布了關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告，全文如下：

東興證券股份有限公司關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

近日，東興證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）收到《關(guān)于對(duì)東興證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》，原文內(nèi)容如下：“經(jīng)查，你公司私募子公司東興資本投資管理有限公司在證券公司組織架構(gòu)規(guī)范整改工作中整改逾期比例較高，違反了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第三十七條的規(guī)定。

上述問(wèn)題反映出你公司內(nèi)部控制不完善，對(duì)子公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)的合規(guī)風(fēng)控管理存在缺失。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定責(zé)令你公司在決定書作出之日起3個(gè)月內(nèi)改正，完善內(nèi)部控制流程，加強(qiáng)對(duì)子公司的合規(guī)管理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期間，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”

公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善子公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

東興證券股份有限公司

董事會(huì)

2019年7月17日