八部委聯(lián)合重磅：科創(chuàng)板信息共享及失信懲戒意見落地，11項措施懲戒失信者

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7月9日晚，中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、中國人民銀行、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家市場監(jiān)管總局、中國銀保監(jiān)會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》，對科創(chuàng)板及注冊制推進過程中的信息共享和失信的懲戒措施予以明確。

《意見》從社會信用體系建設(shè)頂層設(shè)計著手，主要從加強部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手，明確了四項工作機制：

一、加強科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊所需的部際監(jiān)管信息查詢。證監(jiān)會、上交所依托發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局等部門建立的信用信息系統(tǒng)，獲取發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關(guān)人員的信用信息、征信信息、公示信息。

二、加強失信信息推送。在科創(chuàng)板注冊制試點中，將證監(jiān)會及交易所對發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、刑事移送等失信信息，及時推送給發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局等部門，納入其管理的信用（征信）信息平臺。

三、證監(jiān)會、上交所在科創(chuàng)板審核注冊過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關(guān)人員在其他領(lǐng)域、其他部門存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊職責(zé)的重要參考。

四、發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局、國資委、銀保監(jiān)會、民航局、國鐵集團等單位，依法依規(guī)對科創(chuàng)板注冊制試點中存在騙取發(fā)行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人員，實施十一項失信聯(lián)合懲戒措施。

《意見》重點確立了若干項經(jīng)實踐證明懲戒力度大、監(jiān)管效果好的部際失信聯(lián)合懲戒措施，包括限制申請財政性資金項目，限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事，限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機構(gòu)、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員，限制特定失信人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請，限制取得榮譽稱號或獎項，加大日常監(jiān)管力度等行政性懲戒措施；以及限制乘坐飛機、限制乘坐高等級列車和席次等市場性懲戒措施。

證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人就《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》答記者問

近日，中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、中國人民銀行、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家市場監(jiān)管總局、中國銀保監(jiān)會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》（以下簡稱《意見》）。證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者的提問。

一、問：請介紹制定《意見》的總體考慮和主要內(nèi)容？

答：資本市場是典型的信息市場、信用市場和信心市場。劉鶴副總理在科創(chuàng)板開板儀式上強調(diào)，信用在資本市場中具有核心作用，必須加強信用體系建設(shè)，維護資本市場的發(fā)展基石。經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》規(guī)定，完善注冊制試點的配套改革措施，保護投資者合法權(quán)益，要將發(fā)行人和相關(guān)中介機構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄納入國家統(tǒng)一信用信息平臺，加強監(jiān)管信息共享，完善失信聯(lián)合懲戒機制。

《意見》的制定實施，是中國證監(jiān)會會同國家發(fā)改委、中國人民銀行等中央單位落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于提升資本市場違法違規(guī)成本、完善科創(chuàng)板配套保障、推進社會信用體系建設(shè)指示精神的重要舉措，也是對上述《實施意見》規(guī)定的細化落實。該文件作為首個專門聚焦特定金融領(lǐng)域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件，對注冊制試點中做假賬說假話的行為予以嚴(yán)厲懲戒，對于保障科創(chuàng)板重點改革任務(wù)平穩(wěn)推進、積極營造科創(chuàng)板良好市場生態(tài)與誠信環(huán)境，具有重要意義。

《意見》重點對近年來社會信用體系建設(shè)中實踐證明行之有效的經(jīng)驗，作了兩方面的鞏固和優(yōu)化：一是規(guī)定證監(jiān)會、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責(zé)時，可以依托有關(guān)信息平臺或監(jiān)管協(xié)作機制，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的監(jiān)管信息，發(fā)現(xiàn)在其他領(lǐng)域存在法定期限內(nèi)的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核及作出注冊決定職責(zé)的重要參考，切實加強資本市場誠信約束、激勵與引導(dǎo)；二是有針對性地強化失信聯(lián)合懲戒力度，提升跨部門綜合監(jiān)管能力和水平，堅決懲戒各類信息披露違法失信行為，加大資本市場違法違規(guī)成本。

二、問：《意見》主要懲戒的違法失信行為及對象有哪些？主要考慮是什么？

答：建立和完善以信息披露為中心的股票發(fā)行上市制度，讓投資者獲取據(jù)以作出價值判斷和投資決策的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的信息，并對投資決策負責(zé)，是注冊制試點平穩(wěn)推進、投資者合法權(quán)益得到保障的重要前提，也是完善資本市場基礎(chǔ)制度和提升監(jiān)管有效性的重要組成部分。

實踐中，發(fā)行人控股股東、實際控制人、上市公司法定代表人、董監(jiān)高等，常常在欺詐發(fā)行、信息披露違法活動中處于組織、指使從事或直接從事的角色，或者隱瞞重要事項導(dǎo)致欺詐情形發(fā)生，對違法失信行為多負有直接責(zé)任。此外，中介機構(gòu)從業(yè)人員未依法勤勉盡責(zé)，也是間接縱容或致使有關(guān)違法后果發(fā)生的重要原因。

因此，設(shè)立科創(chuàng)板試點注冊制，有必要在提高違法犯罪法律責(zé)任的同時，創(chuàng)新信用監(jiān)管手段，加大對信息欺詐重要責(zé)任主體的行政性與市場性懲戒力度，切實發(fā)揮有效威懾與預(yù)防功能，促使市場參與各方依法履職盡責(zé)。

鑒此，《意見》聚焦注冊制試點核心要求，將在科創(chuàng)板申請首次公開發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露各環(huán)節(jié)，因騙取發(fā)行注冊、違反信息報送或披露義務(wù)、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定，受到證監(jiān)會行政處罰、市場禁入、交易所紀(jì)律處分或構(gòu)成犯罪的違法失信行為作為懲戒范圍，將對上述違法失信行為負有法定責(zé)任的發(fā)行人法定代表人、實際控制人，上市公司法定代表人，在有關(guān)報送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等，有關(guān)中介機構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、主要負責(zé)人以及在相關(guān)文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員，列為聯(lián)合懲戒對象。

三、問：《意見》確立了哪些切實可行的懲戒措施？

答：按照依法依規(guī)、務(wù)求實效的工作思路，《意見》重點確立了若干項在近年社會信用體系建設(shè)中，經(jīng)實踐證明懲戒力度大、監(jiān)管效果好的部際失信聯(lián)合懲戒措施，包括限制申請財政性資金項目，限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事，限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機構(gòu)、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員，限制特定失信人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請，限制取得榮譽稱號或獎項，加大日常監(jiān)管力度等行政性懲戒措施；以及限制乘坐飛機、限制乘坐高等級列車和席次等市場性懲戒措施。

此外，中國證監(jiān)會還將根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)管辦法》有關(guān)規(guī)定，將涉及嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，納入證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺的專項公示，引導(dǎo)社會力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。

以下為意見全文：

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團社會信用體系建設(shè)牽頭單位，中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、上海證券交易所，中國人民銀行各分支機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市國資委，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委），中國銀保監(jiān)會各派出機構(gòu)，民航各地區(qū)管理局、各運輸（通用）航空公司、機場公司、中國民航信息集團、機場公安局，各鐵路局集團公司、鐵科院集團公司、各鐵路公安局：

為了強化發(fā)行人、上市公司對信息披露的誠信義務(wù)，充分發(fā)揮中介機構(gòu)的核查把關(guān)作用，督促證券市場參與各方歸位盡責(zé)，進一步營造有利于科創(chuàng)板試點注冊制的誠信市場環(huán)境，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展，按照經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》要求，現(xiàn)就在科創(chuàng)板注冊制試點中加強監(jiān)管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機制,提出以下具體意見：

一、關(guān)于監(jiān)管信息查詢。在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板試點注冊制過程中，證監(jiān)會、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責(zé)時，可以依托以下信息平臺，或商請有關(guān)單位協(xié)助安排，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及相關(guān)中介機構(gòu)與人員的監(jiān)管信息，特別是違法失信信息：

（一）通過全國信用信息共享平臺自助查詢、國家公共信用信息中心協(xié)查等方式，獲取上述市場主體的公共信用信息；

（二）通過金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫自助查詢、人民銀行征信中心協(xié)查等方式，獲取上述市場主體的征信信息；

（三）通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)自助查詢、涉企信息協(xié)議交換等方式，獲取相關(guān)企業(yè)信息。

二、關(guān)于失信信息推送。證監(jiān)會將科創(chuàng)板注冊制試點中產(chǎn)生的以下違法失信信息，推送給全國信用信息共享平臺、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等信用信息平臺，納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，供有關(guān)部門共享：

（一）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施；

（二）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的刑事移送；

（三）證券交易所對發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的紀(jì)律處分。

三、關(guān)于信用記錄應(yīng)用。證監(jiān)會、上海證券交易所在發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在其他領(lǐng)域、其他部門存在法定期限內(nèi)的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責(zé)的重要參考。

四、關(guān)于失信聯(lián)合懲戒。按照社會信用體系建設(shè)總體部署，各部門依照有關(guān)規(guī)定，對下列違法失信責(zé)任人員實施聯(lián)合懲戒，并定期將聯(lián)合懲戒措施的實施情況和懲戒結(jié)果通報給證監(jiān)會和發(fā)展改革委：（一）在申請首次公開發(fā)行股票、再融資過程中，以及在科創(chuàng)板上市后，報送或披露的相關(guān)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，被證監(jiān)會予以行政處罰、市場禁入，或構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的發(fā)行人法定代表人、實際控制人，上市公司法定代表人，以及在有關(guān)報送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員；（二）在科創(chuàng)板注冊制試點中，為申請首次公開發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露提供保薦或證券服務(wù)，對發(fā)行人、上市公司欺詐發(fā)行、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負有責(zé)任，被證監(jiān)會予以行政處罰、市場禁入，或構(gòu)成提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪的有關(guān)機構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、主要負責(zé)人，以及在相關(guān)文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員。

針對上述失信聯(lián)合懲戒對象，相關(guān)部門依法依規(guī)實施下列懲戒措施：（一）對構(gòu)成上述犯罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（市場監(jiān)管總局）。（二）限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見（國資委）。（三）依法限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員及相關(guān)分支機構(gòu)主要負責(zé)人，保險公估機構(gòu)董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見（銀保監(jiān)會）。（四）將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構(gòu)負責(zé)人任職審批或備案的參考（證監(jiān)會）。（五）對存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴(yán)審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注（證監(jiān)會）。（六）在實施政府性資金項目安排和其他投資領(lǐng)域優(yōu)惠政策時，采取從嚴(yán)審核，或降低支持力度，或不予支持等限制措施（發(fā)展改革委等有關(guān)部門）。（七）針對在申請首次公開發(fā)行股票及再融資階段存在欺詐發(fā)行的公司有關(guān)責(zé)任人員，以及被認定構(gòu)成重大違法強制退市情形上市公司的有關(guān)責(zé)任人員，在一定期限內(nèi)限制乘坐火車高級別席位，包括列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位（國鐵集團）。（八）針對科創(chuàng)板中被處以罰沒款，逾期未繳納罰款的，或逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體，適用《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器 推動社會信用體系建設(shè)的意見》和《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車 推動社會信用體系建設(shè)的意見》，在一定期限內(nèi)限制乘坐民用航空器和限制乘坐火車高級別席位（民航局、國鐵集團）。（九）對上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，在進行行政許可審查時依法予以限制（發(fā)展改革委、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會）。（十）對上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，不予授予相關(guān)榮譽稱號或獎項，已經(jīng)授予的予以撤銷（國資委、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會等）。（十一）對違法失信責(zé)任人員擔(dān)任法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施（各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門）。

五、其他事宜。為了便利社會公眾查詢了解相關(guān)主體失信記錄，引導(dǎo)市場化懲戒發(fā)揮作用，證監(jiān)會對于科創(chuàng)板試點注冊制中的前述違法失信行為，按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺實施為期一年的公示。

在對相關(guān)違法失信行為作出行政處罰、司法判決執(zhí)行完畢或者市場禁入期滿之日起五年內(nèi)，有關(guān)部門根據(jù)各自法定職責(zé)，實施或解除聯(lián)合懲戒，超過效力期限的，不再實施聯(lián)合懲戒。相關(guān)行政處罰、市場禁入等，被行政復(fù)議機關(guān)變更、撤銷、確認違法，或者被司法機關(guān)裁判為無效或者撤銷的，證監(jiān)會在復(fù)議決定、司法判決生效之日起五個工作日內(nèi)移除違法失信信息，同時將該情況向已推送的有關(guān)部門予以通報。

本意見實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。

中國證監(jiān)會 發(fā)展改革委　

人民銀行 國資委 市場監(jiān)管總局

銀保監(jiān)會　民航局　國鐵集團

2019年6月28日